公告日期：2026-04-29

浙江海亮股份有限公司

关于对海亮集团财务有限责任公司的风险评估报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》的要求，查验了海亮集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅了财务公司 2025 年年度财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：
一、财务公司的基本情况

海亮集团财务有限责任公司系经中国银行业监督管理委员会批准设立，并取
得机构编码为 L0172H233010001 号的金融许可证。2013 年 2 月 1 日在诸暨市工
商行政管理局登记注册，现持有杭州高新技术产业开发区(滨江)市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91330681062029415X 的营业执照，注册资本238,000.00 万元。财务公司由海亮集团有限公司(以下简称“海亮集团”)、浙江海亮股份有限公司及其控股子公司浙江海亮环境材料有限公司持股。

财务公司经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

二、财务公司内部控制制度的基本情况

(一) 控制环境

财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。财务公司已按照《海亮集团财务有限责任公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定。财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。

财务公司组织架构设计情况如下：

主要机构及部门职责如下：

董事会：负责召集股东会，并向股东会报告工作；执行股东会决议；决定财务公司的经营计划和投资方案；制订财务公司的年度财务预算方案、决算方案；制订财务公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订财务公司增加或者减少注册资本金以及发行债券方案；拟订财务公司合并、分立、解散或者变更财务公司形式的方案；决定财务公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘财务公司总经理，并决定其报酬事项；根据财务公司总经理提名，聘任或者解聘财务公司副总经理、财务负责人并决定其报酬事项；制订财务公司《公司章程》的修改方案；听取财务公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；法律法规或财务公司《公司章程》规定的，以及股东会授予的其他职权。

监事会：负责检查财务公司财务；对董事、高级管理人员执行财务公司职务
的行为进行监督，对违反法律法规或者财务公司《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害财务公司的利益时，要求其予以纠正；提议召开临时股东会会议、临时董事会会议、在董事会不履行财务公司《公司章程》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照《中华人民共和国公司法》第一百九十条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；财务公司《公司章程》规定的其他职权。

总经理：负责主持财务公司的日常经营管理工作，向董事会报告工作；组织实施董事会决议；拟订财务公司年度经营计划和投资方案，经董事会批准后组织实施；拟订财务公司年度财务预算方案、决算方案，经董事会批准后组织实施；拟订财务公司的利润分配方案和弥补亏损方案；拟订财务公司内部管理机构设置方案；拟订财务公司的基本管理制度；提名财务公司副总经理、财务负责人人选，报董事会批准后，聘任或解聘；对应由董事会聘任或者解聘以外的其他经营管理人员进行招收、解雇、聘任或解聘；制定财务公司的具体规章；拟定财务公司员工的工资、福利、奖惩，决定财务公司员工的聘用和解聘；财务公司《公司章程》或董事会授予的其他职权。

风险管理委员会：董事会下设的专门工作机构，主要负责对高级管理人员在信用、市场、操作、合规和流动性等方面的风险控制情况进行监督；对财务公司风险状况及风险管理策略进行定期评估；提出完善财务公司风险管理及内部控制意见等。

审计委员会：董事会下设的专门工作机构，主要职责包括但不限于监督财务公司的内部审计实施工作、审核及监督外部审计机构是否独立客观及审计程序是否有效；负责审议财务公司年度稽核计划、对财务公司聘用会计师事务所提出建议；听取并审议稽核专员上报的重大事项等。

投资决策委员会：投资决策委员会（以下简称“投委会”）由总经理、总经理助理、公司业务部负责人、风险管理部负责人以及资金结算部负责人组成。投委会的主要职责包括：审议年度投资计划；审议投资期限超过 6 个月的重大项目
投资、单笔金额超过 5 亿元的常规投资或累计投资余额超……
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