公告日期：2026-04-24

天融信科技集团股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所

2025年度履职情况评估及履行监督职责情况报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和天融信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：
一、2025年年审会计师事务所基本情况及聘任履行的程序

（一）会计师事务所基本情况

1、资质情况

毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政 部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于 2012年8月1日正式运营。

毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座 办公楼8层。

毕马威华振首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。

于2025年12月31日，毕马威华振有合伙人247人，注册会计师1,412人，其中签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师超过330人。

毕马威华振2024年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务收入 超过人民币40亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其他证券服 务业务收入约人民币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿元）。

毕马威华振2024年上市公司年报审计客户家数为127家，上市公司财务报表审计 收费总额约为人民币6.82亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，交通运
输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，电力、热力、燃 气及水生产和供应业，采矿业，批发和零售业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业， 科学研究和技术服务业，卫生和社会工作，水利、环境和公共设施管理业，文化、体 育和娱乐业以及租赁和商务服务业。毕马威华振2024年本公司同行业上市公司审计客 户家数为7家。

2、投资者保护能力

毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币 2亿元，符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事诉讼中承担 民事责任的情况：此期间审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马威华振按2%-3% 比例承担赔偿责任（约人民币460万元），案款已履行完毕。

3、诚信记录

近三年，毕马威华振及其从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、 或证券交易所的自律监管措施或纪律处分；毕马威华振和四名从业人员曾受到地方证 监局出具警示函的行政监管措施一次；两名从业人员曾受到行业协会的自律监管措施 一次。根据相关法律法规的规定，前述事项不影响毕马威华振继续承接或执行证券服 务业务和其他业务。

（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司于2025年4月17日召开第七届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于续聘2025年度审计机构的议案》，后该议案于2025年5月9日，经2024年年度股东会审议通过。

二、2025年年审会计师事务所履职情况

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司2025年度报告的工作安排，毕马威华振对公司2025年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行核查并出具了专项说明。

经审计，毕马威华振认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2025年12月31日的合并及母公司财务状况以及2025年度的
合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。毕马威华振出具了标准无保留意见的审计报告。

在执行审计工作的过程中，毕马威华振就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况

根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

2025年4月8日，审计委员会以现场及通讯会议形式，召开第七届董事会审计委员会第……
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