公告日期：2022-04-13

关于北京朗知网络传媒科技股份有限公司首次公开发行股

票并上市辅导工作进展情况报告（第一期）

北京朗知网络传媒科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《北京朗知网络传媒科技股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

辅导机构委派夏姗薇、董帅、张昕冉、高斌、李翔、石鹏航、李丹、房琨、张御明、李鹏宇、刘伯伦、曾珏瀚参与辅导，其中夏姗薇任辅导小组组长。

上述人员均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。

本辅导期内，国泰君安辅导小组成员未发生变化。

（二）辅导时间及方式

本期辅导时间为首次公开发行股票并上市辅导备案日（2021 年 12 月）至

2022 年 3 月。本辅导期内，国泰君安主要采用了高层访谈、下发尽职调查清单收集相关资料、召开中介机构协调会、辅导培训以及现场尽调等多种双方认可的方式开展辅导工作。

本辅导期内，国泰君安在全面调查的基础上，有针对性地实施了各项辅导工作，较好地完成了本辅导期内的各项工作任务，辅导对象的公司治理、规范运作方面进一步完善，取得了预期效果。

1、开展全面尽职调查工作

下发全面及各专项尽职调查清单，开展尽职调查工作，更为系统、深入地了解公司的基本情况和业务发展情况，全面收集公司设立、历史沿革、股东情况、业务技术、行业发展、同业竞争与关联交易、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员、组织机构及内部控制、财务会计、募集资金运用等方面的基础材料。同时，对上述材料进行整理，并通过向辅导对象发送尽职调查清单和专项备忘录等方式推进尽职调查工作，督促公司对尽职调查过程中发现的问题进行规范。

2、通过访谈公司董监高及核心技术人员，了解公司的经营情况

通过访谈公司相关董事、监事及高级管理人员等方式，了解公司基本情况、核心技术、商业模式、市场地位、发展前景及公司的经营情况。

3、通过资料梳理和访谈等方式，了解公司历史沿革和股东的基本情况

本辅导期内，辅导机构会同其他证券服务机构获取了公司的工商档案、增资协议、股东会或股东大会决议、出资凭证、自然人股东简历、非自然人股东营业执照和公司章程，共同核查辅导对象在公司设立、增资扩股、资产评估、股份制改造等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。

4、协助公司制订募集资金使用计划

在辅导过程中，国泰君安详细了解公司的募集资金使用计划，向公司介绍募投项目的相关管理规定和要求，并结合公司的实际情况对募集资金投向安排提出了建议。

5、协助公司优化内控制度及流程

辅导期内，国泰君安会同其他证券服务机构根据对公司内部控制的尽职调查情况，提出了关于内部控制制度的建议，协助公司进一步优化内部控制管理体制，优化公司销售及采购的企业管理制度及系统，提高公司内部控制的有效性和合理性。

6、召开中介协调例会

本辅导期内，辅导机构根据实际需要组织召开协调例会，讨论本阶段辅导工作中出现的问题，就辅导对象存在的不规范问题进行诊断，提出专业的整改意见，并同辅导对象的有关人员积极商讨，确定整改方案，督促公司规范运作，并取得了较好效果。

7、开展辅导培训，安排接受辅导人员学习相关法律法规

本辅导期内，辅导机构安排辅导对象持续学习《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》《企业会计准则》等法律法规内容，使辅导对象了解并掌握发行上市及规范运作的一整套工作程序和政策规定、建立健全公司财务会计制度和完善的法人治理结构、公司上市过程中的法律风险及防范措施等主要内容。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，其他证券服务机构积极配合辅导机构的工作，通过现场授课、配合梳理尽职调查资料、就核心问题参加专题会议并提出整改意见、持续尽职调查等方式对辅导对象进行了辅导。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

本辅导期内，通过前期辅导工作，公司逐步完善了公司治理及内部控制机制，并同步开展上市相关准备工作。国泰君安……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。