公告日期：2020-06-13

广发证券股份有限公司

关于大连天宝绿色食品股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为大连天宝绿色食品股份有限公司（以下简称“天宝食品”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件要求，对公司 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

1、募集资金的数额及资金到账时间

（1）2011 年非公开发行股票情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准大连天宝绿色食品股份有限公司非公开发行股票的批复》（“证监许可【2011】642 号”文）核准，并经深圳证券交易所同意，天宝食品公司获准由主承销商（保荐人）广发证券股份有限公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 36,363,600 股，每股发行价为 16.50元，募集资金总额为 599,999,400.00 元，扣除承销保荐费用 16,000,000.00 元后，共计人民币 583,999,400.00 元。另扣除发行费用后，募集资金净额为582,999,207.04 元。

上述募集资金到位情况业经利安达会计师事务所有限公司验证，并出具利安达验字[2011]第 1053 号《验资报告》。

（2）2016 年非公开发行股票情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准大连天宝绿色食品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2086 号）核准，公司以非公开发行方式向特定对象深圳前海天宝秋石投资企业（有限合伙）（以下简称“天宝秋石”）发行人民币普通股（A 股）82,758,624 股，每股发行价为 7.25 元，募集资金总额为

上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了瑞华验字[2016]第 25010003 号《验资报告》。

2、募集资金使用及结余情况

（1）2011 年非公开发行股票情况

截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2011 年非公开发行募集资金累计使用
585,960,889.00 元。

公司 2019 年度使用募集资金 0.00 元。截至 2019 年 12 月 31 日，累计使用
募集资金 585,960,889.00 元（包括以募集资金专户利息收入投入募投项目1,961,489.00 元），募集资金余额 670,376.98 元（全部为专户存款利息净收入）。
（2）2016 年非公开发行股票情况

截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2016 年非公开发行募集资金累计使用
586,053,933.68 元。

公司 2019 年度使用募集资金 0.00 元。截至 2019 年 12 月 31 日，累计使用
募集资金 586,053,933.68 元，募集资金余额 891,700.93 元（包括活期存款利息净收入 72,085.43 元）。

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求，结合公司实际情况，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用和监督等方面均作出了具体明确的规定，公司一直按照《募集资金管理办法》规定管理募集资金。

公司于2011年7月按照深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》范本，分别与保荐机构广发证券、中国工商银行大连市分行、华夏银行大连市分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司于 2016 年 2 月按照深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》范本，分别与保荐机构广发证券、平安银行股份有限公司大连分行、上海浦东发展银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，
并履行相关义务，三方监管协议也得到了切实有效的履行。

截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：

单位：万元

初始存放 利息收入净

专户银行名称 银行账号 已使用金额 存储余额
……
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