公告日期：2026-04-29

浙商证券股份有限公司

关于三力士股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告的核查意见

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”、“保荐机构”）作为三力士股份有限公司（以下简称“三力士”、“公司”）向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对《三力士股份有限公司 2025 年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：三力士股份有限公司、浙江凤颐投资创业有限公司、集乘科技有限公司、浙江三力士智能装备制造有限公司、浙江三力士智能传动科技有限公司、西双版纳路博橡胶有限公司、丰沙里省荣泰橡胶有限公司、西双版纳博荣商贸有限公司、衢州杉虎投资合伙企业（有限合伙）、长兴华脉投资管理合伙企业（有限合伙）、绍兴凤有初酒业有限公司、浙江力声轮胎科技有限公司、瑞丽市三昇生物技术有限公司、老挝三昇有限公司、浙江引捷动力科技有限公司、浙江集乘网络科技有限公司、河南集乘网络科技有限公司、浙江集润润滑油有限公司、浙江气合科技有限公司、浙江自贸区立昇生物技术有限公司、浙江杭信智能信息科技有限公司、香港三力士有限公司、MSR Engines
s.r.o. 、MSR Engines Trading s.r.o. 、Sanlux International Holding (Singapore) Pte.
Ltd、SANLUXASIAPACIFIC PTE.LTD. 、Sanlux Power Transmission, PT。纳入
评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占
公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1.组织架构

公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，根据自身的业务特点和内部管理控制要求设立了科学、规范的机构及岗位，明确职责权限，将权利与责任落实到各责任单位。股东会是公司的最高权力机构，对公司年度财务预决算方案、重大投资、重大担保事项、股权激励计划等重大事项进行审议；董事会是公司的决策机构，对股东会负责，执行股东会的决议，并向股东会报告工作；审计委员会是公司的监督机构，代表全体股东对公司的经营管理活动以及董事会、高级管理层实施监督，审计委员会向股东会负责；公司管理层负责公司的具体经营管理工作，组织实施股东会、董事会的决议，并向董事会报告工作，负责内部控制制度的具体制定和有效执行。

公司对组织架构和内部机构进行了全面梳理，并建立了评估调整机制，定期对组织架构设计和运行的效率和效果进行综合评价。

2.绩效考评控制

公司制定了《员工绩效考核实施细则》，根据上述细则，公司对全体员工的业绩进行定期考核和评价，帮助员工改善绩效，并将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。

3.社会责任

公司在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极履行社会责任，为员工提供安全的工作环境、良好的福利和继续教育的保障；为客户提供优质产品与服务；本着公平竞争、诚实守信、互惠互利的原则，与供应商和客户实现共赢；为慈善事业、社会公益事业以及社会环境的可持续发展履行企业应尽的义务，努力实现企业的社会价值，积极承担企业的社会责任。

4.信息与沟通

公司制定了《投资者关系管理细则》《信息披露管理细则》，规范公司与投资者和潜在投资者之间信息沟通的事项，按照法律法规与公司制度的规定，公开、公平、及时、准确、真实、完整地披露公司信息。证券投资部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书直接领导下，统一负责公司的信息披露事务。

5.销售管理

公司制定了《客户服务管理细则》，详细规定销售业务的资质管理、分类管理、市场管理、内部管理、信用管理和成长管理等六个方面。公司根据客户年度考核结果与客户分类标准，调整现有客户的类别，分别给予相应的销售政策，并采用客户信用评价模型进行信用评级，据此给予不同的信用政策。此外，公司对销售团队和各级客户提供相应的学习培训，以提高自身的销售管理水平。

6.采购、付款与存货管理

公司制订了《物资购买管理办法》、各类物资《采购实施细则》《采购流程及规范》《招标管理办法》《供应商开发管理办法》《供应商考核管理办法》等，对公司供应商的评估与选择、供应商后续管理、采购需求预测与采购……
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