公告日期：2025-10-16

国元证券股份有限公司

关于

科大讯飞股份有限公司
2025 年度向特定对象发行股票

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（安徽省合肥市梅山路 18 号）

二〇二五年十月

声 明

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）接受科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”“发行人”或“公司”）的委托，担任科大讯飞 2025 年度向特定对象发行股票的保荐机构。

保荐机构和保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《科大讯飞股份有限公司 2025年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿）》中相同的含义。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
一、发行人概况 ...... 4

（一）发行人基本情况...... 4

（二）发行人主营业务情况...... 4

（三）发行人主要经营和财务数据及指标...... 5

（四）发行人存在的主要风险...... 6
二、本次发行的基本情况 ...... 8

（一）发行股票的种类及面值...... 8

（二）发行方式和发行时间...... 8

（三）发行对象和认购方式...... 8

（四）定价基准日、发行价格及定价原则...... 9

（五）发行数量...... 10

（六）限售期安排...... 10

（七）募集资金用途 ......11

（八）上市地点 ......11

（九）本次向特定对象发行前的滚存利润分配安排 ......11

（十）本次发行股东会决议的有效期 ......11三、本次证券发行上市的保荐机构、保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员
介绍...... 12

（一）保荐机构名称...... 12

（二）保荐机构指定保荐代表人情况...... 12

（三）本次证券发行项目协办人...... 12

（四）本次证券发行其他项目组成员...... 13
四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 13
五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 13
六、本次证券发行的相关决策程序 ...... 14

（一）发行人有关本次证券发行的董事会会议...... 14

（二）发行人有关本次证券发行的股东会会议...... 15
七、保荐机构关于符合国家产业政策和板块定位的核查情况...... 15

（一）本次发行符合国家产业政策...... 15

（二）关于募集资金投向与主业的关系...... 16
八、关于本次证券发行上市申请符合上市条件的说明...... 17
（一）本次证券发行符合《公司法》《证券法》规定的发行条件的说明... 17

（二）本次发行符合《注册管理办法》规定的发行条件的说明...... 18

（三）本次发行符合《适用意见第 18 号》的相关规定的说明...... 21
（四）本次发行符合《证监会统筹一二级市场平衡优化 IPO、再融资监管安
排》、《深交所有关负责人就优化再融资监管安排相关情况答记者问》的规
定，不存在破发、破净、经营业绩持续亏损、财务性投资比例较高等情形，
前次募集资金使用符合规定并已基本使用完毕，本次募集资金投资项目用于

现有主业，不存在跨界投资、多元化投资情形...... 23
九、保荐机构对发行人持续督导期间的工作安排...... 23
十、保荐机构及保荐代表人联系方式 ...... 24
十一、其他需要说明的事项 ...... 25
十二、保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论...... 25
一、发行人概况
（一）发行人基本情况

公司名称 科大讯飞股份有限公司

英文名称 iFLYTEK CO.,LTD.

注册地和办公地 合肥市高新开发区望江西路 666 号

成立时间 1999 年 12 月 30 日

股本总额 2,311,692,581 股

法定代表人 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。