公告日期：2026-04-10

浙江万马股份有限公司

股东会议事规则（草案）

（H 股发行并上市后适用）

第一章 总则

第一条 为规范浙江万马股份有限公司（以下简称“公司”）股东会议事规则和决策程序，保证股东会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号－－主板上市公司规范运作》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件及《浙江万马股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本规则。

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。

第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、公司股票上市地监管规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月之内举行。临时股东会不定期召开。

有下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时股东会：
（一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》规定董事人数的 2/3 时；

（二） 公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时；

（三） 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；

（四） 董事会认为必要时；

（五） 审计委员会提议召开时；

（六） 法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则或《公司章程》规定的其他情形。

公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称“证券交易所”），说明原因并公告。

第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《公司章程》和公司股票上市地证券监管规则的规定；

（二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章 股东会的职权

第七条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

（一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

（二） 审议批准董事会的报告；

（三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（五） 对发行公司债券作出决议；

（六） 对公司分立、合并、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（七） 修改《公司章程》；

（八） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，以及会计师事务所的报酬事项作出决议；

（九） 审议批准《公司章程》第四十七条规定的对外担保事项；

（十） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；

（十一） 审议批准变更募集资金用途事项；

（十二） 审议股权激励计划和员工持股计划；

（十三） 审议法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则或《公司章程》规定应当由股东会决定的其他事项。

第八条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过：

（一） 公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；

（二） 公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总资产的30％以后提供的任何担保；

（三） 公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产30％的担保；

（四） 为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；

（五） 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10％的担保；

（六） 对股东、实际控制人及关联人提供的担保；

（七） 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》规定需经股东会审议通过的其他担保。

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