公告日期：2026-06-23

爱建证券有限责任公司

关于上海神开石油化工装备股份有限公司

2025 年度以简易程序向特定对象发行股票

解除限售并上市流通的核查意见

爱建证券有限责任公司（以下简称“爱建证券”或“保荐机构”）作为上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“神开股份”或“公司”）2025年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，对神开股份2025年度以简易程序向特定对象发行股票解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、2025 年以简易程序向特定对象发行股份概况及总股本变动情况
（一）2025 年以简易程序向特定对象发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海神开石油化工装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2646 号）同意，公司
向 7 名特定对象发行 A 股股票 26,128,266 股，发行价格为 8.42 元/股。上述新
增股份于2025年12月26 日在深圳证券交易所主板上市。上述股份发行完成后，公司总股本由 363,909,648 股增加至 390,037,914 股。
（二）发行股份后总股本的变动情况

2026 年 4 月 15 日，公司披露了《关于回购股份注销完成暨股份变动的公
告》（公告编号：2026-018），由于公司完成了 142 万股回购股份的注销工作，公司股份总数由 390,037,914 股减少至 388,617,914 股，相应的工商变更登记工作已完成。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 388,617,914 股，其中：有限售条件流通股为 55,945,068 股，占公司总股本的 14.40%；无限售条件流通股为332,672,846 股，占公司总股本的 85.60%。

二、本次申请解除限售股东的承诺及承诺履行情况

本次申请解除股份限售的股东共计 7 名，分别为财通基金管理有限公司、

鲁花道生（北京）企业管理发展有限公司、易米基金管理有限公司、诺德基金
管理有限公司、华安证券资产管理有限公司、东海基金管理有限责任公司、湖
南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 15 号私募证券投资基金。

上述股东承诺：“本公司将按照《上市公司证券发行注册管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则》等相关要求，承诺获配股份自本次以简易程序向
特定对象发行股票认购股份发行结束之日（指新增股份上市之日）起锁定 6 个
月，在此期间内不予转让。在锁定期内，委托人、合伙人不得转让其持有的产
品份额或退出合伙。本次获配的股份因上市公司分配股票股利、资本公积转增
等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排，在限售期届满后按中国证
监会及深圳证券交易所的有关规定执行，相关法律、法规对本次以简易程序向
特定对象发行股票认购对象持有股份的锁定期另有规定的，则服从相关规定。”
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，不存在其他相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。本次申
请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东
不存在违规担保情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1.本次解除限售股份可上市流通日期：2026 年 6 月 26 日（星期五）。

2.本次解除限售的股东共计 7 名，共涉及 133 个证券账户。

3.本次解除限售的股份数量为 26,128,266 股，占公司总股本的 6.72%。

4.本次限售股份可上市流通情况如下：

本次解除 本次实际
序号 股东名称 证券账户名称 所持限售股 限售数量 可上市流
份数量（股） （股） 通数量
（股）

财通基金－复星联合健康保险

1 股份有限公司－财通基金安吉 ……
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