公告日期：2026-03-31

天润工业技术股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告

天润工业技术股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，
我们对公司 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及公司合并报表范围内的分子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统；重点关注的高风险领域主要包括发展战略、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、关联交易、对外担保、业务外包等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（二）公司纳入评价范围的业务和事项具体情况如下（重点关注高风险领域）

1、发展战略

公司董事会和管理层，基于对宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争对手状况的清晰认识和把握，结合公司自身情况，认定新的产业政策和环境仍没有对公司造成实质性的影响，提出“创新求变 拓路前行”的工作主题，提出了“将创新形成全员文化共识，推动观念创新、科技创新、营销创新、协作创新，以求变、求新、求突破的思维，开发新市场、新业务，形成相关多元化战略格局”的工作要求；我们认为公司制定的发展战略是公司基于对国内外形势的准确判断，具有一贯性，前瞻性，全局性，能充分利用企业的资源，发挥企业的优势。公司
制定的年度工作计划紧密围绕发展战略，切实可行，稳中有进，可以促进企业持续健康发展。

2、资金活动

公司制定了《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》等制度，基于信息化平台，结合公司实际情况，形成了严格的资金使用审批程序。同时，公司内部开展财务监督和预警工作，强化财务管控，利用数据分析体系提醒各管理部门及时的采取管理措施，优化公司内部成本和资金占用业务管理体系，预防和控制潜在风险。公司在日常资金使用过程中，加强对资金使用合规性的审核，尤其对预付款和验收款的使用及投资项目收益进行了重点审计，有效防范资金活动风险、提高资金效益、保证资金安全性。

3、采购业务

为满足生产经营需求，发挥采购业务的规模优势，公司采取统一采购模式，实施采购业务集中管控策略。目前公司采购业务相关管理制度包括《招标管理办法》、《供应商管理办法》、《设备采购管理办法》、《物料采购管理办法》、《供应商绩效评价管理细则》等，制度完善，对公司原材料、物资、设备采购等业务进行了有效管理和监督。公司通过信息化管控手段，提高采购流程效率，对整个供应链进行监控，使计划、定价、入……
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