公告日期：2026-04-21

中信建投证券股份有限公司

关于新疆北新路桥集团股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“北新路桥”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对北新路桥 2025 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下：

一、保荐人对公司 2025 年度内部控制自我评价报告的核查情况

中信建投证券保荐代表人认真审阅了《新疆北新路桥集团股份有限公司2025 年度内部控制自我评价报告》，通过询问公司董事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士、查阅公司股东会、董事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从北新路桥内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《新疆北新路桥集团股份有限公司 2025 年度内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。

二、公司内部控制制度执行有效性的自我评价

（一）内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自《内部控制评价报告》基准日至发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

（二）内部控制评价范围、程序和方法

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价范围的主要单位包括：公司财务报告包括新疆北新路桥集团股份有限公司（母公司）和各子公司，其中有：新疆北新科技创新咨询有限公司、新疆生产建设兵团交通建设有限公司、新疆北新联海贸易有限公司、乌鲁木齐禾润科技开发有限公司、重庆蕴丰建设工程有限责任公司、新疆北新蕴丰房地产开发有限公司、新疆北新城建工程有限公司、新疆志诚天路劳务有限责任公司、重庆北新融建建设工程有限公司、重庆北新宜邦物业管理有限公司、新疆北新投资建设有限公司、新疆鼎源融资租赁股份有限公司、湖北北新投资发展有限公司、湖南北新城市建设有限公司、新疆北新岩土工程勘察设计有限公司、福建顺邵高速公路发展有限公司、西藏天昶建设工程有限责任公司、昌吉市北新路桥城市建设、图木舒克市北新城市发展建设科技有限公司、阿拉尔市北新交通建设科技有限公司、新疆北新职业技能培训学校有限责任公司、重庆北新钱双建设发展有限公司、重庆北新渝长高速公路建设有限公司、重庆北新交通建设有限公司、北屯市北新路桥城市建设发展有限公司、四川北新天曌投资发展有限公司、重庆北新天晨建设发展有限公司、重庆市北新巴蜀中学校、重庆北新天晟贸易有限公司、广西北新建筑工程有限公司、中食科创建筑安装工程（北京）有限公司、福建省涌智公路养护有限公司、新疆北新顺通路桥有限公司、新疆北新商业保理有限公司、广西北新建设投资有限公司、安徽宿固高速公路有限公司、安徽北新建设工程有限公司、陕西西部建科新能源有限公司、白杨市北新建设工程有限公司、新疆北新矿业建设工程有限公司、四川天晟融信供应链科技有限公司、重庆北新嘉业房地产开发有限公司、和田北新建设工程有限公司、新疆兵建电安工程建设有限公司、河南拓宗建设工程有限公司、新疆兵安电力建设有限责任公司、新疆畅程建设工程有限公司，对以上各子公司财务报表进行了报表合并。

2、纳入评价范围的主要业务和事项包括：

公司治理、组织机构、内部审计、发展战略、人力资源、企业文化、股东权益和债权人权益的保护、员工权益的保护、供应商、客户权益的保护、环境保护、风险应对策略管理、授权管理控制、不相容职务分离控制、财务系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制、绩效考评控制、内部信息沟通、外部信息沟通、内部监督。

3、重点关注的高风险领域主要包括：

重大投资的内部控制、对外担保的内部控制、关联交易的内部控制、信息披露及内幕信息知情人管理的内部控制、对全资及控股子公司管理的内部控制。
4、内部控制评价的程序和方法

公司内部控制评价工作严格遵循了《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》等相关规定，内部控制评价的基本流程包括，成立内部控制评价工作组、制定内部控制评价方案、实施现场检查与评价、认定内部控制缺陷、内部控制缺陷整改、编制内部控制评价报告等流程。

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