公告日期：2019-04-23

华英证券有限责任公司

关于江苏中利集团股份有限公司

2018年度保荐工作报告

江苏中利集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中利集团”）于2018年1月完成非公开发行股票（以下简称“2017年非公开发行股票”），华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰证券”或“原保荐机构”）担任该次非公开发行股票及持续督导的保荐机构。根据公司于2019年2月15日披露的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》，公司因再次申请非公开发行股票（以下简称“2018年非公开发行股票”），聘请华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为2018年非公开发行股票的保荐机构，承接公司持续督导职责。华英证券委派的保荐代表人为：史宗汉、陈梦扬。

根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的规定，华英证券对中利集团2018年度的保荐工作情况，汇报如下：

保荐机构名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称：中利集团

保荐代表人姓名：史宗汉 联系电话：0755-23901683

保荐代表人姓名：陈梦扬 联系电话：010-58113052

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

不适用（华英证券于2019年2月15日接
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 替原保荐机构承担持续督导职责，于2019
年度开展公司信息披露审阅工作；2018年
度信息披露审阅工作由原保荐机构执行）
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不适用（华英证券于2019年2月15日接不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 替原保荐机构承担持续督导职责，于2019资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 年度开展督导工作；2018年度信息披露审
联交易制度） 阅工作由原保荐机构执行）

项目 工作内容

（2）公司是否有效执行相关规章制度 不适用

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 0次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 不适用
件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次

（3）列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

0次（原保荐机构已完成对公司2018年度
持续督导保荐工作现场检查2次，华英证
（1）现场检查次数 券于2019年2月15日接替原保荐机构承
担持续督导职责，于2019年度开展现场检
查。）

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是（由原保荐机构完成现场检查）
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 0次（原保荐机构发表独立意见12次）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需……
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