公告日期：2020-04-30

江苏中利集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计 是
委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部 是
门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 是
报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进 --- ---

行一次检查：

（1）募集资金的存放与使用 是

（2）对外担保 是

（3）关联交易 是

（4）证券投资 是

（5）风险投资 是

（6）对外提供财务资助 是

（7）购买和出售资产 是

（8）对外投资 是

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股 是
股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议， 是
审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题 是
等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年
度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作 是
计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大 是
信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，是
并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对 是
象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易 是

江苏中利集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将
该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文
档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，
同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公 是
开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出
规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重 是
大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是
否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露 是
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日
内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证
监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍 是
生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董
事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议 是
程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募
集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方 是
监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使 是
用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投
资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募 是
集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买
卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委
托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未
使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集 是
资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募
资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷

江苏中利……
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