公告日期：2026-03-31

海峡股份与中远海运财务公司关联交易风险
持续评估报告

按照深圳证券交易所对财务公司金融业务信息披露的有关要求，对与存在关联关系的财务公司发生存、贷款等金融业务的上市公司，应当对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，出具风险评估报告，作为单独议案提交董事会审议并披露。同时要求关联交易期间，上市公司应当在定期报告中对涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务进行持续披露，每半年提交一次风险持续评估报告，并在中期报告、年度报告中予以披露。

截至 2025 年 12 月 31 日，海峡股份及其分子公司与中远海
运集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）关联交易的年度存款最高余额为 67,934 万元，贷款余额为 37,620 万元。根据深交所对财务公司关联交易的相关要求，现将财务公司财务风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司成立于 2009 年 12 月 30 日，是经中国银行监督
管理委员会批准设立的非银行金融机构。

企业名称：中远海运集团财务有限责任公司

类型：有限责任公司

法定代表人：马向辉

注册资本：195 亿元人民币

成立日期：2009 年 12 月 30 日

住所：中国（上海）自由贸易试验区滨江大道 5299 号 8
层

经营范围：经查询《金融许可证》，财务公司经营范围如下：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）从事固定收益类有价证券投资；（九）从事套期保值类衍生产品交易；（十）国家金融监督管理总局批准的其他业务。

二、财务公司内部控制的基本情况

财务公司在国家金融监督管理总局等监管部门的正确指导下，在中国远洋海运集团有限公司和集团成员单位的大力支持下，严格按照《企业集团财务公司管理办法》《银行保险机构公司治理准则》《金融机构合规管理办法》《银行业金融机构全面风险管理指引》《商业银行内部控制指引》等要求，以条线管理为抓手，不断完善内控管理体系，确保财务公司稳健经营与可持续发展。

（一）内部控制环境

1.2025 年 3 月 25 日，财务公司收到《国家金融监督管理
总局上海监管局关于中远海运集团财务有限责任公司修改公司章程的批复》（沪金复〔2025〕 173 号）。根据新《公司章程》，财务公司正式撤销监事会，不再设独立董事和职工董事。3 月 28 日，公司召开职代会免去职工董事和职工监事，并于同日召开的第六十三次股东会免去其他非职工监事。同时，公司根据新《公司章程》已完成对《董事会议事规则》等法人治理相关制度的修订工作。

财务公司建立了股东会、董事会和经理层即“两会一层”的公司治理机构，实行董事会领导下的总经理负责制，明确了股东会、董事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构，建立了分工合作、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。

2.财务公司根据自身特点建立了符合行业监管要求的风险管理组织体系，在董事会下设战略发展委员会、薪酬与考核委员会、风险与合规管理委员会、审计委员会四个专门委员会，有效保障公司经营策略的稳健合规实施；在总经理下设资产负债管理委员会、信贷业务审核委员会、投资业务审核委员会、衍生产品业务审核委员会、信息科技管理委员会等专业委员会；财务公司设立公司金融部、投资交易部、国际业务部、财资管理部、计划财务部、结算业务部、战略发展部、法务合规部、董事会办公室/综合事务部/工会办公室、党委工作部/组织人事
部、信息科技部、金融数据部、司库业务部、纪委工作部/监督审计部十四个部门，部门权限分工明确；其中法务合规部负责建立行之有效的公司风险控制机制，对公司各业务部门内部风险管理进行协调、监督和检查；监督审计部负责对公司风险管理制度执行情况进行稽核、检查。

3.截至报告日，财务公司董事人数为 10 人。董事会成员包
括公司董事长、副董事长、董事总经理、股东派出董事、专职董事等。公司董事会成员多数具备 20 年以上丰富的财务管理经验，均积极参加董事会议，充分履行法定职权，勤勉尽责。公司高级管理层具有管理金融机构的足够的业务技能、经验和诚信度，对公司经营行为和相关风险有全面良好的掌握，能够使日常经营符合法律、法规和董事会政策，并通过完善、合理的机制来有效管理和监控风险。高级管理层有着正确的管理导向，在业务的关键方面能在授权范围内做……
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