公告日期：2025-03-13

天津嘉德恒时律师事务所

关于天津赛象科技股份有限公司

2025 年员工持股计划的

法律意见书

中国·天津

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电话：86-22-83865255

传真：86-22-83865266

目 录

释 义...... 2
正 文...... 2
一、公司实施本次员工持股计划的主体资格...... 4
二、本次员工持股计划的合法合规性...... 5
三、本次员工持股计划应履行的法定程序...... 7
四、本次员工持股计划回避表决安排的合法合规性...... 8
五、本次员工持股计划在公司融资时参与方式的合法合规性...... 8
六、本次员工持股计划一致行动关系认定的合法合规性...... 9
七、本次员工持股计划的信息披露...... 9
八、结论...... 10

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

赛象科技、公司 指 天津赛象科技股份有限公司

本次员工持股计划、持股 指 天津赛象科技股份有限公司 2025 年员工持股
计划 计划

《员工持股计划（草案）》 指 《天津赛象科技股份有限公司 2025 年员工持
股计划（草案）》

《员工持股计划管理办 指 《天津赛象科技股份有限公司 2025 年员工持
法》 股计划管理办法》

《公司章程》 指 《天津赛象科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
《员工持股指导意见》 指 导意见》（中国证券监督管理委员会公告
〔2014〕33号）

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1
《自律监管指引第1号》 指 号—主板上市公司规范运作》（2023年12月修
订）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

本所 指 天津嘉德恒时律师事务所

元/万元 指 人民币元/万元

天津嘉德恒时律师事务所

关于天津赛象科技股份有限公司

2025 年员工持股计划的

法律意见书

致：天津赛象科技股份有限公司

本所接受赛象科技的委托，担任公司本次员工持股计划的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《员工持股指导意见》以及《自律监管指引第 1 号》等有关法律法规、部门规章和规范性法律文件的规定，就公司本次员工持股计划所涉及的有关事项，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：

1、本所律师仅根据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实、中国现行有效的法律法规、部门规章和规范性法律文件的规定，并基于对有关事实的了解和对相关法律规定的理解发表法律意见。

2、赛象科技保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或其他口头材料。赛象科技保证上述文件真实、准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。

3、本所律师不对公司本次员工持股计划所涉及标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所律师已履行必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
4、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。
5、本法律意见书……
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