公告日期：2026-04-23

天津赛象科技股份有限公司

2025年度内部控制评价报告

天津赛象科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合天津赛象科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制相关制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于内外部情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括公司及所属的全部控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研发与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、治理结构、关联交易、募集资金使用、重大投资、信息披露、风险评估、内部监督、生产运营管理、合规管理、内部制度管理等。

重点关注的高风险领域：对子公司的管理控制、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露、内部监督等。

1.对子公司的管理控制

为加强对分公司、子公司的管理控制，规范分公司、子公司内部运作机制，促进分公司、子公司的健康发展，公司制定了《分公司子公司管理制度》，对分公司、子公司经营管理、人事及薪酬管理、财务管理、重大事项管理、审计监督等方面作了具体规定。同时公司要求分公司、子公司统一执行《投资管理制度》《委托理财管理制度》《外部信息使用人管理制度》等，以加强对分公司、子公司及其风险事件、重大事项的管理控制；通过定期取得分公司、子公司经营情况的数据，有效地对分公司、子公司进行管理。

2.关联交易

为进一步规范公司、全资或控股子公司及全资或控股孙公司与各关联方之间的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，公司制定了《关联交易公允决策制度》。公司对关联交易的内容、范围加以确定，对股东会、董事会的审批权限做出明确划分，规定了关联交易的审议程序及回避表决要求，明确规定了不得为关联人提供财务资助。

3.对外担保

为依法规范公司的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，公司严格按照中国证监会《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定制定了《对外担保管理制度》，明确了对外担保应当遵守的规定、担保对象的审查、担保事项的审批权限、担保过程的管理及风险控制等。

4.重大投资

为进一步降低投资风险，提高投资收益，规范公司的投资行为，维护公司、股东和债权人的合法权益，公司根据法律法规和《公司章程》的规定，制定了《投资管理制度》《委托理财管理制度》《证券投资与衍生品交易管理制度》，规范了公司重大投资、委托理财和证券投资等审批权限和审议程序、投资决策的执行、检查和监督。

5.信息披露

为提高公司信息披露工作水平，促进公司依法规范运作，维护……
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