公告日期：2025-07-08

股票简称：北方华创 股票代码：002371
中信建投证券股份有限公司

关于北方华创科技集团股份有限公司
2022年股票期权激励计划首次授予部分
第二个行权期行权条件成就

之独立财务顾问报告

独立财务顾问

二〇二五年七月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 3
三、基本假设 ...... 4
四、本计划的授权与批准 ...... 5
五、独立财务顾问意见 ...... 9

（一）本计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就情况的说明......9

（二）本计划首次授予部分第二个行权期行权安排......11

（三）结论性意见......12
一、释义

在本独立财务顾问报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
北方华创、上市公司、公 指 北方华创科技集团股份有限公司
司
中信建投证券、本独立财 指 中信建投证券股份有限公司
务顾问
本激励计划、本计划、 指 《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权
2022年股权激励计划 激励计划（草案）》

《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集
独立财务顾问报告 指 团股份有限公司2022年股票期权激励计划首次授予
部分第二个行权期行权条件成就之独立财务顾问报
告》

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
价格和条件购买公司一定数量股票的权利

公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）
激励对象 指 任职的核心技术人才和管理骨干，不含公司董事、
监事和高级管理人员

授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须
为交易日

等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交
易日

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对
象购买上市公司股份的价格

行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满
足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《北方华创科技集团股份有限公司章程》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》

北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会

证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元 指 人民币元

注：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由上市公司提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划股票期权行权相关事项对上市公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责……
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