公告日期：2026-04-24

山东新北洋信息技术股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告

山东新北洋信息技术股份有限公司全体股东：

根据中华人民共和国财政部等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及其配套指引等法律法规及监管规定，结合山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）内部控制建立的合理性、完整性及实施的有效性开展了全面、系统的评价。现将公司内部控制评价情况报告如下：
一、董事会声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；董事会审计委员会对董事会建立与实施的内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性与完整性承担个别及连带责任。

公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全完整，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。此外,由于内外部经营环境的变化可能导致内部控制设计与执行变得不恰当，或相关主体对控制政策和程序的遵循程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,未发现财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的重大因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位为2025年度合并财务报表范围内的母公司及所有子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的100.00%，营业收入占公司合并报表营业收入的100.00%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等。

1、内部环境

（1）治理结构

公司已根据国家有关法律法规和公司章程的规定，建立了规范、完善的公司治理结构和议事规则。2025年，公司董事会严格执行股东大会各项决议，按照法律、法规及公司内部控制制度开展工作，勤勉尽责履行职责和义务，审慎决策各类重大事项，切实维护公司和全体股东的合法权益；总经理按照总经理工作细则要求主持日常生产经营管理工作，高效组织实施董事会决议；董事会审计委员会认真履职，对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性开展常态化监督。

公司治理机构完善，各权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、相互制衡，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，符合相关法律法规和公司相关制度的要求，公司治理的实际运行情况符合上市公司治理的规范性文件要求。

（2）组织架构

公司以内控“三道防线”为总体架构，进一步完善了覆盖各层级的内部控制体系。董事会及审计委员会切实履行治理层监督统筹职责，风险与内控管理委员会承担内控决策、规划、监督与指导职能，审计风控部门及各业务单位风控团队负责内控落地执行与日常管理。同时，公司严格贯彻不相容职务分离要求，科学界定部门岗位职责与权限边界，构建权责明确、相互制衡、运行高效的组织管理体系。

2025年，公司围绕组织效能提升，持续优化职能架构：整合销售渠道与资源，强化市场协同拓展；细化研发层级分工，为产品迭代升级提供坚实保障；推动采购职能分拆，增设计划运营部门，统筹供应链平台资源，提升采购管理效能；优化后勤服务、信息管理、审计风
控等职能架构，强化综合服务保障与风险管控能力。此外，公司稳步推进组织下沉与海外本地化建设，有序筹建国内外区域办事处，构建适配海内外业务发展的组织体系。

（3）企业文化

2025年，公司继续秉承“以客户为中心、以奋斗者为本、团队、创新、学习、敬业”的六大企业文化精神，培育积极向上的企业价值观和全员责任意识。公司设立专业化的企业文化宣传组织体系，通过公众号推文、宣传栏、电子屏、内刊……
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