公告日期：2026-03-21

华泰联合证券有限责任公司

关于山东宏桥铝业控股股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据《上市公司重大资产重组管理办法》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为山东宏桥铝业控股股份有限公司（以下简称“宏桥控股”
或“公司”）发行股份购买资产暨关联交易的独立财务顾问，于 2026 年 3 月 2
日至 3 月 6 日对山东宏桥铝业控股股份有限公司 2025 年有关情况进行了现场检
查，报告如下：

独立财务顾问名称：华泰联合证券有限责任公司 上市公司简称：宏桥控股

独立财务顾问主办人姓名：黄涛 联系电话：010-56839300

独立财务顾问主办人姓名：张涛 联系电话：010-56839300

独立财务顾问主办人姓名：何楠奇 联系电话：010-56839300

现场检查人员姓名：黄涛
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 3 月 2 日至 3 月 6 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）实地查看了公司的主要经营场所；（2）查阅了宏桥控股的公司章程、股东会、董事会的议事规则以及其他公司治理相关的制度文件；（3）查阅了相关股东会、董事会等会议资料；（4）查阅了公司信息披露文件等资料并对相关人员进行了访谈；（5）核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况。
1.公司章程和公司治理制度是否 √
完备、合规
2.公司章程和股东会、董事会规 √
则是否得到有效执行
3.股东会、董事会会议记录是否 √
完整，时间、地点、出席人员及
会议内容等要件是否齐备，会议
资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否 √
由出席会议的相关人员签名确
认
5.公司董事、高级管理人员是否
按照有关法律法规和深圳证券 √
交易所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发 √（公司于 2026
生重大变化，是否履行了相应程 年1月27日完成

序和信息披露义务 了董事会换届选

举及聘任高级管

理人员，并履行

了相应程序和信

息披露义务）

√（公司因发行股

份购买资产事宜

新增股份于

2026 年 1 月上

7.公司控股股东或者实际控制人 市，控股股东由
如发生变化，是否履行了相应程 山东宏桥新型材

序和信息披露义务 料有限公司变更

为了山东魏桥铝

电有限公司，实

际控制人未发生

变化）

8.公司人员、资产、财务、机构、 √
业务等方面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人 √（详见“二、现场

是否不存在同业竞争 检查发现的问题及

说明”之“1、”）

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；（2）查阅公司审计委员会工作细则，审计委员会相关会议文件；（3）对相关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审
计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）

2.是否在股票上市后六个月内建 √（公司已在股票
立内部审计制度并设立内部审 上市前建立内部
计部门（如适用） ……
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