公告日期：2025-10-16

苏州东山精密制造股份有限公司

独立董事工作制度（草案）

（H 股发行上市后适用）

第一章 总则

第一条 为进一步完善苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司
或本公司）法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部
董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者
的权益，促进公司的规范运作，根据《上市公司独立董事管理
办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公
司规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
（以下简称《香港上市规则》）以及《苏州东山精密制造股份
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合
公司的实际情况，特制订本工作制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及
公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或
者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应
当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位
或者个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照
相关法律、行政法规、中国证监会、其他公司股票上市地证券
监管规则和《公司章程》等规定，认真履行职责，在董事会中
发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，
保护中小股东合法权益。

第四条 独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括
一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候
选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下
列条件之一：

（一）具有注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授
及以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务
管理等专业岗位有 5年以上全职工作经验。

第五条 公司董事会审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员
的非执行董事，过半数成员为独立董事（其中至少应有 1 名独
立董事是会计专业人士），且不得与公司存在任何可能影响其
独立客观判断的关系，由独立董事中会计专业人士担任召集人，
至少有一名具备符合公司股票上市地证券监管规则规定的适当
专业资格，或适当的会计或相关的财务管理专长的独立董事。
公司提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并
担任召集人。

第二章 独立董事的任职资格与任免

第六条 担任公司独立董事应当符合下列条件：

（一）根据法律、法规、公司股票上市地证券监管规则及其他
有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）符合本工作制度第七条规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、规章及规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或
者经济等工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业
务规则、其他公司股票上市……
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