公告日期：2026-05-27

东海证券股份有限公司

关于

新亚制程（浙江）股份有限公司
2026 年股票期权激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

（江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层）

二〇二六年五月

目录

声 明...... 4
一、本激励计划的主要内容 ...... 5
（一）拟授出权益涉及的标的股票来源及授予数量 ...... 5
（二）激励对象范围及拟授出权益分配情况...... 5
（三）行权价格及确定方法 ...... 6
（四）等待期、行权安排、限售期 ...... 6
（五）获授权益、行权的条件 ...... 8
二、独立财务顾问意见...... 11
（一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见...... 11
（二）关于实施股权激励计划相关定价依据和定价方法合理性的核查意见 ...... 14
（三）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 ...... 15
（四）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 ...... 16
（五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见...... 16
（六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 ...... 17
（七）其他应当说明的事项 ...... 17
三、备查文件及备查地点...... 17
（一）备查文件...... 17
（二）备查地点...... 18

释义

除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

释义项 释义内容

公司、上市公司、 指 新亚制程（浙江）股份有限公司

新亚制程

股权激励计划、本 指 新亚制程（浙江）股份有限公司2026年股票期权激励计划

激励计划、本计划

本独立财务顾问报 指 东海证券股份有限公司关于新亚制程（浙江）股份有限公司2026年股票期权
告、本报告 激励计划（草案）之独立财务顾问报告

本独立财务顾问 指 东海证券股份有限公司

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购买新亚制程一定数
量股票的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权的在公司（含分公司及控股子公司）任
职的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买上市公司股份的价
格

有效期 指 自股票期权授权之日起至股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过
60个月

等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段

行权 指 激励对象根据激励计划的安排，行使股票期权购买公司股份的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权条件 指 根据本计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件

薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《新亚制程（浙江）股份有限公司章程》

元、万元 指 人民币元、万元

注 1：本独立财务顾问报告所引用的公司财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
注 2：本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

声 明

本独立财务顾问报告系按照《公司……
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