公告日期：2026-04-28

内幕信息知情人登记管理制度 批准：董事会

主审：董事长

2026 年 04 月 28 日修订发布 (LETSx-xx-xx-xxxxxx.内部） 主笔：董事会秘书

2026 年 04 月 29 日正式实施 归口：垒知集团董事会 共 5 页 第 1页

内幕信息知情人登记管理制度

(LETSx-xx-xx-xxxxxx.内部）

1 目的......1
2 范围......1
3 职责......1
4 原则......1
5 内幕信息及其范围...... 2
6 内幕信息知情人及其范围......2
7 内幕信息知情人登记备案管理......3
8 保密及责任追究...... 4
9 附则......51 目的

为规范垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《公司章程》的有关规定，制定本制度。
2 范围

本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。
3 职责
3.1 公司董事会

内幕信息的管理机构，公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书为公司内幕信息日常管理工作负责人，负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作，负责办理内幕信息知情人登记入档和报送工作事宜。
3.2 公司证券与投资部

公司内幕信息登记备案的日常工作部门，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。
4 原则
未经董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄漏、报道、传送涉及公司

内幕信息知情人登记管理制度 批准：董事会

主审：董事长

2026 年 04 月 28 日修订发布 (LETSx-xx-xx-xxxxxx.内部） 主笔：董事会秘书

2026 年 04 月 29 日正式实施 归口：垒知集团董事会 共 5 页 第 2页

的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传送。
5 内幕信息及其范围
5.1 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。
5.2 本制度所指的内幕信息，包括但不限于：

(1) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

(2) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；

(3) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

(4)……
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