公告日期：2026-04-28

深圳和而泰智能控制股份有限公司

独立董事 2025 年度述职报告

（独立董事：吕晓明）

作为深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）的独立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法律、法规的规定，本人在 2025 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解了公司的运作情况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现根据深圳证券交易所颁布的相关法规要求，将 2025 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人工作履历、专业背景等相关情况如下：

吕晓明，男，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾
任哈尔滨工业大学教师、中国航天科技集团航天工程研究员、深圳市航天新源科技有限公司董事长、总经理；现任深圳市绿航星际太空研究院副院长、深圳市科创委专家库专家、广东省军民融合发展专家库专家。本人现任公司独立董事、董事会薪酬与考核委员会召集人，主要从自身的专业角度，在公司技术开发和产品研发过程中给予指导。

2025 年度，本人就独立性情况对照《上市公司独立董事管理办法》中关于独立董
事独立性的要求进行自查并签署了自查报告，确认本人符合独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）董事会会议出席情况

2025 年度，本人作为公司第七届董事会独立董事，依法出席了在任期内召开的 1 次
董事会，参加会议情况具体如下：

参加董事会情况

应出席董事 现场出席 通讯方式出 委托出 缺席次 是否连续两次未亲 投票情况
会次数 次数 席次数 席次数 数 自出席会议

1 1 0 0 0 否 均为赞成票

（二）股东会出席情况

2025 年度，本人作为公司第七届董事会独立董事，列席了在任期内召开的 2025 年
第四次临时股东会，认真审阅了需提交股东会审议的各项议案，切实履行公司独立董事的职责。

（三）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

2025 年，本人担任公司第七届董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员、战略委员会委员，切实履行相关责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及管理层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

1、参与 2025 年董事会薪酬与考核委员会工作情况：

在本人 2025 年度任期内，公司未召开薪酬与考核委员会。

2、参与 2025 年董事会提名委员会工作情况：

（1）2025 年 11 月 12 日，出席第七届董事会提名委员会第一次会议，会议采取现
场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：

《关于豁免公司第七届董事会提名委员会第一次会议通知期限的议案》《关于董事会提名高级管理人员的建议》。

3、参与独立董事专门会议工作情况：

2025 年度，公司未召开独立董事专门会议。

（四）行使独立董事特别职权的情况

2025 年度，本人未独立聘请中介机构对公司进行审计、咨询或者核查；未向董事会提议召开临时股东会；未提议召开董事会会议；未依法公开向股东征集股东权利。本人
按照《公司章程》及《董事会议事规则》等的规定和要求，对董事会、董事会各专门委员会审议的议案均在会前进行了认真审阅，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

本人作为公司独立董事，重点查阅、认真听取了公司内部审计工作相关报告，并与年审会计师事务所就年度审计总体审计计划、审计范围、时间安排、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、重大审计发现（包括关键审计事项）等事项进行了有效地探讨和交流，切实履行独立董事监督职责，有力维护内外部审计的独立性。

（1）定期听取内部审计工作相关报告，根据具体情况对公司内部审计部门工作提出建议。对发现的潜在问题或风险隐患，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。