公告日期：2026-04-13

中信建投证券股份有限公司关于

启明星辰信息技术集团股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：启明星辰

保荐代表人姓名：卢星宇 联系电话：010-86451069

保荐代表人姓名：黄多 联系电话：010-86451077

现场检查人员姓名：黄多
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 3 日

一、现场检查事项 现场检查意见

不
（一）公司治理 是 否 适
用

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理制度、股东会、董事会议事规则及信息披露文件，对有关人员进行访谈等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √
存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员 √
签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本 √
所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅审计委员会会议资料、内审部门提交的

工作报告、内部控制制度，对有关人员进行访谈等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设 √
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司与信息披露相关的管理制度、查阅信息披露支持性文件，查阅并核对公司公告等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √
进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所 √
互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理、关联交易管理制度等相关制度，查……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。