公告日期：2026-04-23

中泰证券股份有限公司

关于龙星科技集团股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：龙星科技

保荐代表人姓名：刘霆 联系电话：0531-68889230

保荐代表人姓名：宁文昕 联系电话：0531-68889230

现场检查人员姓名：宁文昕

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日

现场检查时间：2026 年 4 月 13 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；查阅并复核公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √

会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √

章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √

行了相应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √

立

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会会议文件，对公司相关人员进行访谈等。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门(如适用)

2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设 √

立内部审计部门(如适用)

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如 √

适用)

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √

部审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √

审计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一

次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √

发现的问题等(如适用)

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √

使用情况进行一次审计(如适用)

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 √

向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √

向审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √

内部控制评价报告(如适用)

11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √

否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √

进展

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √

公司信息披露管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 √

刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件，对相关人员进行访谈等。

1、是否建立了……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。