公告日期：2026-03-13

山西证券股份有限公司
2026 年第一次临时股东会

材 料

2026 年 3 月 太原

会 议 须 知

为维护股东合法权益，确保山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，现就会议相关事项通知如下，请参加本次会议的全体人员遵守。

一、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

二、本次会议期间，全体参会人员应自觉履行法定义务，确保会议的正常秩序和议事效率。

三、参加本次会议的股东，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东需要在股东会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要。每一股东发言不超过 3 分钟，发言总体时间控制在 30 分钟之内；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。由于本次股东会时间有限，股东发言由公司按登记情况统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东会上发言。主持人可安排公司董事和高级管理人员等回答股东提问。议案表决开始后，会议将不再安排股东发言。

五、本次会议的议案采用现场投票和网络投票相结合的方式表决，股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

对未在表决票上表决和未填、错填、字迹无法辨认的表决票以及未交给工
作人员的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果视同弃权处理，其中未提交的表决票不计入统计结果。在宣读股东会现场出席情况后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。

六、本次会议的表决结果由现场投票表决结果与网络投票表决结果汇总计算，股东重复投票的，以第一次有效投票结果为准。本次会议表决结果由会议见证律师、两名股东代表进行议案表决的计票与监票工作。

七、公司董事会聘请国浩律师（上海）事务所执业律师出席本次股东会，并出具法律意见。

八、会议期间，参会股东若有相关问题，可及时与现场工作人员联系。

山西证券股份有限公司

2026 年第一次临时股东会议程

现场会议时间：2026 年 3 月 30 日（周一）下午 14 时 30 分

会议地点：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 27 层会议室
召集人：山西证券股份有限公司董事会
主持人：侯巍董事长

序号 议 程

一 主持人宣布会议开始
二 报告股东会现场出席情况
三 审议议案

议案一 关于董事会换届选举非独立董事的议案（须逐项表决）

议案二 关于董事会换届选举独立董事的议案（须逐项表决）

四 讨论会议议案（含股东发言提问环节）
五 宣读《表决说明》
六 推选计票人和监票人
七 股东投票表决

八 休会 15 分钟（统计表决结果）

九 宣布会议表决结果
十 律师见证表决结果
十一 主持人宣布会议结束（最终表决结果以公司公告为准）

议案 目录

议案一 关于董事会换届选举非独立董事的议案...... 5
议案二 关于董事会换届选举独立董事的议案...... 10

议案一 关于董事会换届选举非独立董事的议案

尊敬的各位股东：

公司第四届董事会履职期间，全体董事严格遵照《公司法》《证券公司治理准则》《公司章程》等相关规定，恪尽职守、审慎决策，顺利推进公司债券发行等再融资工作，有效补充资本储备；同时，统筹谋划公司中长期发展战略及经营计划，审议通过制度修订、业务创新、薪酬优化及对外投资等重大事项，持续健全公司治理结构，优化业务布局，提升经营管理质效，为公司持续健康发展奠定了坚实基础。

根据《公司法》《证券公司治理准则》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，单独或合并持有公司 1%以上（含 1%）股份的股东有权提名非独立董事(非职工董事)候选人。目前单独或合并持有公司 1%以上股份的股东共提出 5 名第五届董事会非独立董事候选人，具体如下：

一、山西金……
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