公告日期：2026-04-28

山西证券股份有限公司

独立董事 2025 年度述职报告

（郭洁）

作为公司独立董事，本人严格按照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》的规定，勤勉尽责，客观、公正、独立地履行职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2025 年度
的任职期间为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日。现将履职情
况报告如下:

一、 基本情况

（一）个人基本情况

本人郭洁，1975 年 8 月出生，学士学位，高级会计师、注册会
计师，于 2020 年 12 月起担任本公司独立董事。自 2020 年 12 月起担
任华夏桥水（北京）投资管理有限公司执行董事。

自2022年5月起兼任晋城农村商业银行股份有限公司独立董事。
1997 年 12 月至 2005 年 6 月曾任大连中连资产评估有限公司总
经理；2004 年 7 月至 2005 年 7 月曾任北京中兆国际会计师事务所有
限公司总经理；2005 年 7 月至 2008 年 7 月曾任民政部紧急救援促进
中心理事会秘书、办公室副主任及其子公司欣诺紧急救援投资管理有
限公司副总经理；2008 年 7 月至 2011 年 3 月曾任北京中长石基信息
技术股份有限公司董事、董事会秘书；2011 年 5 月至 2019 年 12 月
曾任山西国元资产评估有限公司法定代表人；2016 年 12 月至 2022
年 12 月兼任山西锦波生物医药股份有限公司独立董事；2018 年 8 月
至 2021 年 12 月任新时空天基物联（集团）有限公司副总经理；2020年3月至2024年2月兼任山西中绿环保科技股份有限公司独立董事；
2020 年 7 月至 2021 年 9 月兼任山西锦绣大象农牧股份有限公司独立
董事；2021 年 2 月至 2022 年 10 月任华夏桥水（青岛）私募基金管
理有限公司执行董事。

（二）独立性自查情况

经自查，报告期内，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，

与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，不存

在可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事

管理办法》等规定的独立性相关要求。

二、 年度履职概况

（一）出席会议情况

2025 年，公司召开股东大会 2 次，董事会 4 次，董事会审计委

员会 6 次，独立董事专门会议 2 次。本人作为公司独立董事，积极出

席有关会议，认真履行职责，亲自出席了全部会议。具体参会情况如

下：

会议类型 会议届次 召开方式 召开日期 议题数 出席方式 表决情况

2024 年度股东大会 2025.05.20 10 视频参会 不适用
股东大会

2025 年第一次临时股东大会 2025.12.25 3 视频参会 不适用
第四届董事会第二十五次会议 2025.04.24 33 视频参会 全部同意
第四届董事会第二十六次会议 2025.08.26 8 视频参会 全部同意
董事会

第四届董事会第二十七次会议 2025.10.28 3 视频参会 全部同意
第四届董事会第二十八次会议 2025.12.5 4 视频参会 全部同意
现场结合

第四届董事会审计委员会第二十三次会议 2025.03.28 2 视频参会 全部同意
视频电话

第四届董事会审计委员……
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