公告日期：2026-04-28

山西证券股份有限公司

独立董事 2025 年度述职报告

（朱祁）

作为公司独立董事，本人严格按照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》的规定，勤勉尽责，客观、公正、独立地履行职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2025 年度
的任职期间为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日。现将履职情
况报告如下：

一、 基本情况

（一）个人基本情况

本人朱祁，1975 年 11 月出生，博士学位，于 2020 年 12 月起
担任本公司独立董事。自 2012 年 7 月起担任复旦大学管理学院金融与财务学系副教授。

自 2022 年 10 月起兼任上海复深蓝软件股份有限公司独立董事。
2007 年 9 月至 2012 年 6 月曾任上海交通大学安泰经济与管理学
院金融系讲师。2019 年 8 月至 2025年 1 月任宁波人健药业独立董事。
（二）独立性自查情况

经自查，报告期内，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，不存在可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性相关要求。

二、 年度履职概况

（一）出席会议情况

2025 年，公司召开股东大会 2 次，董事会 4 次，董事会审计委
员会 6 次，风险管理委员会 3 次，独立董事专门会议 2 次。本人作为
公司独立董事，积极出席有关会议，认真履行职责，亲自出席了全部会议。具体参会情况如下：

会议类型 会议届次 召开方式 召开日期 议题数 出席方式 表决情况

2024 年度股东大会 2025.05.20 10 视频参会 不适用
股东大会

2025 年第一次临时股东大会 2025.12.25 3 视频参会 不适用
第四届董事会第二十五次会议 2025.04.24 33 视频参会 全部同意
第四届董事会第二十六次会议 2025.08.26 8 视频参会 全部同意
董事会

第四届董事会第二十七次会议 2025.10.28 3 视频参会 全部同意
第四届董事会第二十八次会议 2025.12.5 4 视频参会 全部同意
第四届董事会审计委员会第二十三次会议 2025.03.28 2 视频参会 全部同意
第四届董事会审计委员会第二十四次会议 现场结合 2025.04.24 11 现场参会 全部同意
第四届董事会审计委员会第二十五次会议 视频电话 2025.08.26 4 视频参会 全部同意
董事会 第四届董事会审计委员会第二十六次会议 会议 2025.10.28 3 视频参会 全部同意
专门委员 第四届董事会审计委员会第二十七次会议 2025.12.05 7 视频参会 全部同意
会 第四届董事会审计委员会第二十八次会议 2025.12.25 1 视频参会 全部同意
第四届董事会风险管理委员会第十三次会议 2025.04.24 7 现场参会 全部同意
第四届董事会风险管理委员会第十四次会议 2025.08.26 3 视频参会 全部同意
第四届董事会风险管理委员会第十五次会议 2025.12.05 1 视频参会 全部同意
独立董事 第四届董事会独立董事第三次专门会议 ……
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