公告日期：2026-04-28

2025 年度风险控制指标情况报告

山西证券股份有限公司

2025 年度风险控制指标情况报告

2025 年，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）持续完善以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，逐日动态监控风险控制指标情况，运用压力测试全面评估面临的风险，合理进行资产配置和业务规划。报告期内，公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标持续符合监管要求。

一、 净资本和流动性等主要风险控制指标情况

（一）报告期内风险控制指标具体情况

项 目 2025 年末指标值 2024 年末指标值 监管预警标 监管标准
（经审计） （经审计） 准

核心净资本（亿元） 103.23 99.23 - -

附属净资本（亿元） 17.50 17.50 - -

净资本（亿元） 120.73 116.73 - -

净资产（亿元） 180.68 175.42 - -

各项风险资本准备之和（亿元） 51.70 55.88 - -

表内外资产总额（亿元） 602.42 620.37 - -

风险覆盖率 233.51% 208.90% ≥120% ≥100%

资本杠杆率 17.14% 15.99% ≥9.6% ≥8%

流动性覆盖率 135.90% 149.57% ≥120% ≥100%

净稳定资金率 195.89% 172.79% ≥120% ≥100%

净资本/净资产 66.82% 66.54% ≥24% ≥20%

净资本/负债 29.88% 27.18% ≥9.6% ≥8%

净资产/负债 44.72% 40.84% ≥12% ≥10%

自营权益类证券及其衍生品规 14.70% 6.82% ≤80% ≤100%

模/净资本

自营非权益类证券及其衍生品 214.59% 244.41% ≤400% ≤500%

/净资本

融资（含融券）的金额/净资本 75.10% 68.88% ≤320% ≤400%

（二）报告期内风险控制指标达标情况

报告期内，公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标持续符合监管要求。公司在净资本不断变化的同时，合理调整业务结构，在大力发展业务的同时，保证风险控制指标持续合规；同时，通过发行

2025 年度风险控制指标情况报告

公司债、短期公司债、次级债、收益凭证、两融收益权转让和在银行授信额度内进行同业拆借等确保公司资金来源的稳定性，保证公司的流动性风险控制指标持续合规。

二、风险控制指标动态监控情况

公司风险管理部、计划财务部设立专人专岗，相互配合，对风险控制指标进行动态监控，及时掌握风险控制指标的变动情况，确保各项风险控制指标在每个交易日都符合监管要求。当公司出现风险控制指标达到中国证监会规定的预警标准或者不符合规定标准的情况时，公司均按监管要求向公司注册地的中国证监会派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。报……
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