公告日期：2020-06-11

天广中茂股份有限公司

独立董事 2019 年度述职报告

作为天广中茂股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，2019 年度，本人

严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关

于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范性文件及《公司

章程》、公司《独立董事工作细则》等内控制度的有关要求，谨慎、认真、勤勉

地行使公司赋予独立董事的各项权利和职责；积极出席董事会会议和股东大会，

认真审阅董事会会议各项议案，并对相关事项发表独立意见；积极参与公司治理，

对公司经营和发展提出合理化的意见和建议，切实维护了公司整体利益和全体股

东利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2019 年度的履职情况汇报如下：

一、出席公司董事会及股东大会的情况

（一）出席董事会的情况

2019 年度，本人应出席董事会会议 4 次，其中以现场方式出席 1 次会议，以

通讯表决方式参加 3 次会议。会前本人认真审阅董事会各项议案，与相关人员进

行沟通；会议中认真听取并审议每一议案，积极参与讨论，运用自己的专业知识

做出独立、公正的判断，以严谨的态度行使表决权。本人对出席董事会审议的各

项议案都无异议，均投赞成票。

（二）出席股东大会的情况

报告期内，在本人任职期间未召开股东大会。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、公司《独立董事工作细则》及其他法律法规、规范性文

件等有关规定，2019 年度，本人对公司下列有关事项发表了独立意见：

披露日期 意见事项 意见类型

2019 年 9 月 27 日 关于聘任高级管理人员的独立意见 同意

2019 年 10 月 26 日 关于变更会计政策的独立意见 同意

2019 年 12 月 8 日 关于授权董事长负责公司及全资子公司融资事宜的独立意见 同意

(注：上述独立意见及事前认可意见的具体内容详见巨潮资讯网。)

三、任职董事会各委员会工作情况

本人作为审计委员会主任委员及战略委员会委员，在 2019 年履职情况如下：

（一）在审计委员会的工作情况

2019 年 10 月 26 日，审计委员会召开第五届第一次会议，审议通过了以下
议案：

（1）《关于变更会计政策的议案》；

（2）《关于 2019 年第三季度报告全文与正文的议案》；

（二）在战略委员会的工作情况

因报告期内未有需要战略委员会审议的事项，故未召开战略委员会会议。四、现场了解、检查及到公司现场办公的情况

2019 年度，本人对公司进行了多次现场考察和办公。利用现场办公机会，
本人与公司相关职能部门及子公司负责人进行沟通，了解公司生产、营销、研发、发行股份购买资产、子公司经营等方面的情况并交换意见，与此同时，积极关注公司信息披露工作的进行情况，并从专业角度提出合理化建议与意见，促进公司董事会决策的科学性和客观性，确保公司及全体股东的合法利益。
五、与公司董、监、高、内审部、会计师等沟通情况

（一）2019 年度，本人多次与其他董事、监事及高管进行工作交流，对公
司信息披露、关联交易、财务运行情况等事项均进行了必要的监督和核查；

（二）在内部审计工作会议上多次与审计部就内部审计工作做了沟通；

（三）在 2019 年年度审计中，本人在现场审计开始前及出具审计报告后均
与年审会计师进行了沟通，进一步了解审计有关情况，督促公司年度审计工作如期完成。
六、护投资者权益方面所做的工作

（一）对公司信息披露工作的监督情况

2019 年度，公司共发布了 142 份公告。本人十分关注公司的信息披露工作，
本着维护股东和广大投资者的合法权益为原则，本人积极督促公司严格遵照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定和指引做好信息披露工作，保证公司信息披露的真实性、及时性和准确性。

（二）对公司内部控制制度和法人治理结构的核查与监督情况

2019 年度，本人积极关注公司的法人治理结构和内部控制制度的建设和执……
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