公告日期：2026-01-08

西部证券股份有限公司

关于江苏蓝丰生物化工股份有限公司

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易

之限售股解禁的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“本独立财务顾问”）作为江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称“蓝丰生化”、“公司”或“上市公司”）2015 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“重大资产重组“）之独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件要求，对上市公司本次限售股份解除限售上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、公司非公开发行股份概况及股本变化情况

2015 年 11 月 20 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
下发《关于核准江苏蓝丰生物化工股份有限公司向王宇等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2689 号），公司通过发行股份及支付现金相结合的方式向陕西方舟制药有限公司（以下简称“方舟制药”）全体股东购买其持有的方舟制药 100.00%股权。公司完成上述非公开发行股份购买资产并募集配套资金相应股份登记手续，取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》。本次非公开发行新增股份的性质为有限售
条件流通股，上市日为 2016 年 2 月 26 日。本次非公开发行股份后，公司总股本
为 340,086,278 股。

该次非公开发行股份完成后至本公告披露日，公司总股本发生的变化如下：
1、2022 年 4 月 20 日，公司完成 2021 年限制性股票激励计划授予登记工作，
本次限制性股票授予登记人数 55 人，授予数量 3,385 万股，占公司总股本的9.95%。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 340,086,278 股增加至
373,936,278 股。具体内容详见《关于 2021 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》（公告编号：2022-033）。

2、2024 年 6 月 20 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完成 21,012,000 股限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公
司股份总数由 373,936,278 股变更为 352,924,278 股。具体内容详见《关于 2021
年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2024-051）。

3、2024 年 8 月 13 日，公司完成了 2024 年限制性股票激励计划的授予登记
工作，本次限制性股票授予日为 2024 年 7 月 19 日，授予股份的上市日期为 2024
年 8 月 15 日。因本次股权激励事项，公司总股本由 352,924,278 股增加到
375,280,278 股。具体内容详见《关于 2024 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》（公告编号：2024-070）。

4、2025 年 9 月 18 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完成 19,716,300 股限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由 375,280,278 股变更为 355,563,978 股。具体内容详见《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2025-048）。

5、2025 年 12 月 1 日，公司完成了 2025 年限制性股票激励计划的授予登记
工作，本次限制性股票授予日为 2025 年 11 月 24 日，授予股份的上市日期为 2025
年 12 月 8 日。因本次股权激励事项，公司总股本由 355,563,978 股增加到
375,593,978 股。具体内容详见《关于 2025 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》（公告编号：2025-074）。

综上所述，截至本公告披露日，公司总股本为 375,593,978 股。

二、本次申请解除限售股份股东相关承诺及履行情况

本次申请解除限售的股份来源于2015年公司收购陕西方舟制药有限公司100%股权向其股东王宇定向发行的股份。因涉及诉讼，王宇所持公司无限售流通股9,816,589股和限售股23,793,411股，合计33,610,000股（以下简称“标的股份”）于2023年9月被司法拍卖，海南闻勤私募基金管理合伙企业（有限合伙）
—闻勤顺为1号私募证券投资基金（以下简称“海南闻勤”）通过司法拍卖取得标的股份，并于2023年9月25日办理交割手续，详见公司于2023年……
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