公告日期：2025-06-28

东海证券股份有限公司

关于

旷达科技集团股份有限公司

2024年限制性股票激励计划

第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

二〇二五年六月

目录

目录 ......1
第一章 释义 ......2
第二章 声明 ......3
第三章 基本假设 ......4
第四章 本次激励计划履行的审批程序 ......5
第五章 本次限制性股票解除限售情况 ......7
第六章 独立财务顾问的核查意见 ......10

第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
旷达科技、公 指 旷达科技集团股份有限公司
司、上市公司
限制性股票激励 指 旷达科技集团股份有限公司2024年限制性股票激励计划
计划、激励计划
东海证券、本独 指 东海证券股份有限公司
立财务顾问

独立财务顾问报 《东海证券股份有限公司关于旷达科技集团股份有限公司2024年限制性
告 指 股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项之独立财务
顾问报告》

限制性股票 指 激励对象按照激励计划规定的条件，获得的转让等部分权利受到限制的
公司股票

激励对象 指 按照激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人员

有效期 指 自限制性股票登记完成之日起到激励对象获授的限制性股票全部解除限
售或回购的期间

激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票被禁止
限售期 指 转让、用于担保、偿还债务的期间，自激励对象各自获授限制性股票登
记完成之日起算

解除限售期 指 激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可以
解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件

薪酬委员会 指 上市公司董事会薪酬与考核委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《自律监管指 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》
南》

《公司章程》 指 《旷达科技集团股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所、深 指 深圳证券交易所
交所
证券登记结算机 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
构

元、亿元 指 人民币元、人民币亿元

注：本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

第二章 声明

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由旷达科技提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划相关的限制性股票解除限售条件成就事项对旷达科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对旷达科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括《公司章程》、审议有关20……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。