公告日期：2026-04-18

中化岩土集团股份有限公司

投资管理制度

第一章 总 则

第一条 目的和依据

为进一步规范中化岩土集团股份有限公司（以下简称公司）及所属企业投资活动，优化资本布局和结构，提升投资质效，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》《成都市属国有企业投资监督管理办法》等法律法规和文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 适用范围和定义

本制度适用于公司投资行为。

公司是指中化岩土集团股份有限公司，所属企业是指纳入公司合并报表范围内的全资、控股、具有控制权的且纳入管理的企业。

投资是指公司为了在未来可预见的时期内获得收益，从事的固定资产投资、股权投资及其他投资。其他投资包括以出售或经营为目的的房地产投资、为开展经营活动在租赁物业上进行的装
修投资、债权收购、无形资产投资（不包括科技创新管理办法规定的研发投入）、不设立公司的合资合作等。

新设子公司是指新设全资、控股、有控制权的公司以及收并购取得实际控制权的公司。

公司对上述事项的累计计算原则按照深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的相关规定执行。投资事项中涉及关联交易时，同时需按照公司《关联交易管理办法》执行。

其中，对证券投资与衍生品交易、与专业投资机构共同投资及合作事宜，按照相关规定执行。禁止委托理财行为。

第三条 主业划分

公司投资主要围绕主业投资，本制度所称主业是指企业依据功能定位和发展战略规划确定，并经核定的主要经营业务；非主业是指主业以外的其他经营业务。

第四条 投资总额

固定资产投资和其他投资的投资总额是指项目总投资金额、股权投资项目投资总额是指投资主体实际出资金额。

第五条 负面清单

列入负面清单的投资项目一律不得投资，见附件 1。

第六条 层级管理

所属企业管理层级原则上控制在三级以内，新设子公司一般按照产权层级和管理层级一致原则实施管理，严格把控提级管理，确需提级的，按照规定程序报批。

第二章 投资原则

第七条 投资原则

公司境内投资活动应遵循下列原则：

（一）战略引领、聚焦主业原则。投资活动应符合国家、省、市的发展战略、产业规划和有关产业政策，符合公司发展战略，聚焦主责主业，有利于提高核心竞争力，大力培育和发展战略性新兴产业；严格控制非主业投资，非主业投资应符合公司改革、调整方向，不影响主业发展；原则上不设立非主业范围内子公司，不新增同业态子公司。

（二）规模适度、审慎决策原则。投资活动应与投资主体自身资产经营规模、资产负债水平、实际筹资能力、人力资源水平相匹配。投资活动应做好投资可行性分析和风险防控，合理配置各类资源，严格遵守投资决策程序，遵循价值创造理念，提高投资回报水平，防止国有资产流失，落实责任追究制度。

（三）依法依规、强化风控原则。投资活动应严格遵循法律法规与监管要求，将合规管理落实到投资全过程。公司建立健全投资事前、事中、事后全过程风险管理体系，强化投资项目风险识别、评估和应对。

第三章 投资管理机构与职责

第八条 管理机构

公司党总支委会是投资项目的前置研究机构，公司董事会是投资决策及投资授权机构，资产评审委员会是投资项目评审机构，
公司资产管理部是投资管理归口部门及评审工作的组织部门，公司其他相关部门在职责权限范围内进行投资管理，公司总经理办公会在授权范围内行使投资决策权并承担决策责任。

第九条 公司党总支委会职责

前置研究公司投资事项，对拟投资项目进行研究讨论，提出意见和建议。

第十条 公司总经理办公会职责

对董事会授权范围内的投资项目进行决策，参与投资管理事项研究讨论，为董事会决策提供支持。

第十一条 公司资产管理部职责

（一）组织拟订公司投资管理制度及投资项目负面清单；指导监督所属企业建立健全投资管理体系；

（二）对所属企业年度投资计划完成情况等投资信息进行监督管理；

（三）组织编制公司年度投资计划，下达投资项目年度计划，对投资计划执行情况进行监督、统计、分析；

（四）负责组织公司作为投资主体的投资项目的分析论证和报批；

（五）对所属企业提交公司立项、决策的投资项目进行审核报批；

（六）组织对所属企业投资活动进行事中指导、分析、监督、检查；
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