公告日期：2025-10-30

上海徐家汇商城股份有限公司

董事会秘书工作制度

（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为促进上海徐家汇商城股份有限公司（以下简称“公司”）规范运
作，保证董事会秘书依法履行职责，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上
市规则》（以下简称“《深交所股票上市规则》”）、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有
关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定
本工作制度。

第二条 公司设立董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公
司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理
人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第三条 董事会秘书是公司与证券监管机构和深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）之间的指定联络人。董事会秘书或代行董事会秘书职
责的人员可以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等相
关职责范围内的事务。

第二章 董事会秘书的职责及任职资格

第四条 董事会秘书在董事会审议其受聘议案前，应当取得深交所认可的
董事会秘书资格证书、董事会秘书培训证明等相关证明。

第五条 董事会秘书应履行如下职责：

（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织
制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务
人遵守信息披露相关规定；

（二） 负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与

证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信
息沟通；

（三） 组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会
议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现
泄露时，及时向深交所报告并公告；

（五） 关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会
等有关主体及时回复深交所问询；

（六） 组织董事、高级管理人员进行证券法律法规、《深交所股
票上市规则》及深交所其他规定要求的培训，协助前述人员了解
各自在信息披露中的职责；

（七） 督促董事、高级管理人员遵守法律法规、《深交所股票上
市规则》、深交所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作
出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出
违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深交所报告；
（八） 负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

（九） 《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）和深交所要求履行的其他职责。

第六条 公司董事会秘书履行职责应具备必需的财务、管理、法律专业知
识，熟悉公司经营情况和行业知识，具有良好的职业道德和个人
品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一） 根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任高
级管理人员的情形；

（二） 被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的证
券市场禁入措施，期限尚未届满的；

（三） 被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管
理人员，期限尚未届满的；

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