公告日期：2026-04-17

国信证券股份有限公司

关于浙江万安科技股份有限公司

2025年度内部控制自我评价报告的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为浙江万安科技股份有限公司（以下简称“万安科技”或“公司”）向特定对象发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法规和规范性文件的要求，对公司 2025 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查，具体情况如下：

一、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司在确定内部控制评价范围时，全面考虑了公司及各职能部门相关业务和事项，按照风险导向原则，内部控制评价对象涉及到公司及其下属控股子公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：控制环境、风险评估、信息系统与沟通、控制活动、对控制的监督等要素。具体业务包括公司经营业务涉及的与财务报表相关的内部控制：组织架构、企业文化、人力资源、财务管理、生产经营、销售管理、质量管理、资产管理、投资管理、研发管理、信息系统、内部监督等。本公司内部控制体系的建立和实施情况如下：

1、控制环境

（1）对诚信和道德价值观念的沟通与落实

诚信与道德价值观念是控制环境的核心构成，直接影响公司重要业务流程的设计与运行效果。公司高度重视诚信合规文化的培育与维护，制定并完善《人事准则》《员工日常行为规范管理标准》，用以规范、指导员工日常职业行为；通过员工大会等形式，向全员传递管理层经营理念与道德要求，确保上下认知统一。
同时，公司制定并不断升级《绩效管理实施细则》《员工三级动态考核管理标准》《员工手册》，建立常态化员工激励机制，依据员工日常行为结果实施激励；树立榜样，强化道德规范与行为准则的落地执行。

（2）对胜任能力的重视

公司围绕人员胜任能力构建系统化管理体系，制定《职级体系与职业发展通道管理标准》《生产操作技能评级管理标准》《招聘管理标准》《试用期管理标准》《培训管理标准》等一系列人事管理制度。在人才引进环节，坚持公正、平等、竞争、择优原则，依据岗位职责要求选聘德才兼备的匹配人员；针对新员工开展入职培训与岗前技能培训，并设置岗位考核，考核合格方可上岗；对在职员工，根据岗位需求不定期组织集中在岗培训、岗位资格培训、学历教育培训等，持续提升员工专业能力与综合业务水平，保障岗位胜任能力匹配业务需要。

（3）治理层的参与程度

公司制定了《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《董事会秘书工作细则》等制度文件，对公司治理层的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等作了明确规定。目前公司董事会由9名董事组成，其中董事长1名，独立董事3名，且都具有较高的资历和良好的社会威望。此外，公司设立了董事会秘书职位，有效建立监督机制，治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。治理层的职责还包括监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理，执行是否有效。

自公司成立以来，运作不断规范，内控体系不断完善。公司严格执行《股东会议事规则》《董事会议事规则》，历次股东会、董事会的提案、召集、召开程序均合法有效。

（4）管理层的理念和经营风格

公司董事会、审计委员会对公司管理层进行有效监督。管理层对公司信息技术控制给予高度重视，承担非经常性的经营风险，采用会计政策态度保守，决策民主，对待财务报表态度实事求是，对收到的有关内部控制弱点及违规事件报告都及时作出了适当处理，对于重大内部控制和会计事项会征询注册会计师的意见。公司始终坚持“为社会做产品，为国家做产业”的使命，努力创造更好的产品。
（5）组织结构

公司已按照《中华人民共和国公司法》的规定，建立了股东会、董事会，分别履行决策、管理职能。同时下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会，对董事会直接负责。公司按照经营发展和内部控制的需要以及自身特点，设置了技术中心、财务部、供管部、营销部、人力资源部、信息部、综合管理部、运管部、证券部、审计部、法务部等职能部门。技术中心下设研究开发部、检测中心、技术管理部、道路试验部。各部门按照部门职责规定开展工作，并明确规定了各部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系，从而优化了公司的资源配置，提高公司的工作效率。

（6）职权与责任的分配

为对授权使用情况进行有效控制及对公司的活动实行监督，公司逐步建立了预算管理制度，能够较及时地根据情况的变化修改会计系统……
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