公告日期：2026-04-17

浙江万安科技股份有限公司

内部控制自我评价报告

浙江万安科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合浙江万安科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一） 内部控制评价范围

公司在确定内部控制评价范围时，全面考虑了公司及各职能部门相关业务和事项，按照风险导向原则，内部控制评价对象涉及到公司及其下属控股子公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：控制环境、风险评估、信息系统与沟通、控制活动、对控制的监督等要素。具体业务包括公司经营业务涉及的与财务报表相关的内部控制：组织架构、企业文化、人力资源、财务管理、生产经营、销售管理、质量管理、资产管理、投资管理、研发管理、信息系统、内部监督等。本公司内部控制体系的建立和实施情况如下：

1.控制环境

（1）对诚信和道德价值观念的沟通与落实

诚信与道德价值观念是控制环境的核心构成，直接影响公司重要业务流程的设计与运行效果。公司高度重视诚信合规文化的培育与维护，制定并完善《人事准则》《员工日常行为规范管理标准》，用以规范、指导员工日常职业行为；通过员工大会等形式，向全员传递管理层经营理念与道德要求，确保上下认知统一。同时，公司制定并不断升级《绩效管理实施细则》《员工三级动态考核管理标准》《员工手册》，建立常态化员工激励机制，依据员工日常行为结果实施激励；树立榜样，强化道德规范与行为准则的落地执行。

（2）对胜任能力的重视

公司围绕人员胜任能力构建系统化管理体系，制定《职级体系与职业发展通道管理标准》《生产操作技能评级管理标准》《招聘管理标准》《试用期管理标准》《培训管理标准》等一系列人事管理制度。在人才引进环节，坚持公正、平等、竞争、择优原则，依据岗位职责要求选聘德才兼备的匹配人员；针对新员工开展入职培训与岗前技能培训，并设置岗位考核，考核合格方可上岗；对在职员工，根据岗位需求不定期组织集中在岗培训、岗位资格培训、学历教育培训等，持续提升员工专业能力与综合业务水平，保障岗位胜任能力匹配业务需要。

（3）治理层的参与程度

公司制定了《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《董事会秘书工作细则》等制度文件，对公司治理层的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等作了明确规定。目前公司董事会由9名董事组成，其中董事长1名，独
立董事3名，且都具有较高的资历和良好的社会威望。此外，公司设立了董事会秘书职位，有效建立监督机制，治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。治理层的职责还包括监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理，执行是否有效。

自公司成立以来，运作不断规范，内控体系不断完善。公司严格执行《股东会议事规则》《董事会议事规则》，历次股东会、董事会的提案、召集、召开程序均合法有效。

（4）管理层的理念和经营风格

公司董事会、审计委员会对公司管理层进行有效监督。管理层对公司信息技术控制给予高度重视，承担非经常性的经营风险，采用会计政策态度……
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