公告日期：2026-03-31

山东豪迈机械科技股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告

山东豪迈机械科技股份有限公司全体股东

为进一步加强和规范山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，提高经营管理水平及风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展，维护全体股东和利益相关者的合法权益，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。董事会审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略目标。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的包括公司及下属子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

本年度内部控制评价重点关注控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1. 控制环境

（1）治理架构

公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规的规定，建立健全了股东会、董事会和高管层的法人治理结构。公司董事会对股东会负责，经理层对董事会负责，各司其职、各尽其责，保证了公司治理结构、内部机构设置和运行机制的规范有效性。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。

2025年10月30日前，监事会依照公司《监事会议事规则》和监管部门相关法律法规的要求，履行公司日常监督检查职责。2025年10月30日后，监事会的职权由董事会审计委员会行使。

根据《公司章程》和公司治理结构建立情况，公司制定了《股东会议事规则》《董事会议事规则》《董事会专门委员会实施细则》及《总经理工作细则》等公司治理制度，明确了决策、执行、监督等职责权限，形成科学有效的职责分工，促进治理结构规范运作。
（2）组织结构

公司按照《公司法》的规定，建立了股东会、董事会、高管层，同时设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，对董事会直接负责。股东会是公司的最高权力机构，董事会是公司的决策机构。总经理对董事会负责，通过指挥、协调、管理、监
督各部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各部门实施具体生产经营业务，管理日常事务。

公司按照公司经营发展、内部控制的需要和业务特点设置人力资源及行政管理部、财务部、证券部、审计部、采购部、销售部、信息化中心等职能部门并明确相应的岗位职责。各职能部门分工明确、相互配合，确保了公司生产经营活动的有序健康运行，保障了控制目标的实现。

公司严格按照有关法律法规和上市公司的有关规定对子公司相关业务和管理进行指导、服务和监督，从公司治理、财务管理、信息披露、对外担保等各方面对子公司实施有效的管理与控制。

（3）人力资源管理

公司始终贯彻“有用就是人才，人人皆可成才，人人尽显其才”的人才理念，奉行员工与公司之间“合伙合作”的关系，坚持“公开、平等、竞……
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