公告日期：2026-04-29

证券代码：002598 证券简称：ST 章鼓 公告编号：2026030
债券代码：127093 债券简称：章鼓转债

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计 是
委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部 是
门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 是
报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进 --- ---

行一次检查：

（1）募集资金的存放与使用 是

（2）对外担保 不适用 报告期内，公司不存在对外担保情况

（3）关联交易 是

（4）证券投资 是

（5）风险投资 是

（6）对外提供财务资助 是

（7）购买和出售资产 是

（8）对外投资 是

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、高级管理人员、控股股东、 不适用 报告期内，公司不存在此类情况

实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议， 是
审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问 是
题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年
度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作 是
计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大 是
信息内部保密制度。

2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是
问，并及时、完整进行回复。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对 不适用 报告期内，公司不存在此类情况
象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易
日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并
将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供 是
的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网
站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法

是

公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做
出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划

是

重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人
员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄

是

露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交
易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工
作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
4、公司董事、高级管理人员和证券事务代表及
前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种

是

前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘
书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议 是
程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募
集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三 是
方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
使用和存放情况进行一次审计，并对募集……
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