公告日期：2026-05-15

华泰联合证券有限责任公司

关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“北玻股份”
或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，于 2026 年 4 月 27 日对洛阳北方玻璃
技术股份有限公司 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：北玻股份

保荐代表人姓名：甄清 联系电话：0755-81902000

保荐代表人姓名：韩斐冲 联系电话：0755-81902000

现场检查人员姓名：韩斐冲
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 4 月 27 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件及相关决议，核查其执行情况；（3）查阅董监高人员变动及相关决策文件；（4）核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；（5）实地察看公司的主要办公场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合 √
规
2.公司章程和股东会、董事会规则是否得 √
到有效执行
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时
间、地点、出席人员及会议内容等要件是 √
否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会 √
议的相关人员签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关
法律法规和深圳证券交易所相关业务规 √
则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变 √
化，是否履行了相应程序和信息披露义务

√（本现场检
查对应期间
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变 公司控股股
化，是否履行了相应程序和信息披露义务 东或者实际
控制人未发
生变化）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等 √
方面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存 √
在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；（2）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（3）对相关人员进行访谈
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（如适用）

√（公司在股
票上市前已
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审 建立内部审
计制度并设立内部审计部门（如适用） 计制度并设
立内部审计
部门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成 √
是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和 √
报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审……
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