公告日期：2025-04-26

华泰联合证券有限责任公司

关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司

2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“北玻股份”、“公司”或“发行人”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对北玻股份在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2024]270 号文《关于同意洛阳北方玻璃技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向特定对
象实际发行普通股数量 163,398,692 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 3.06
元，募集资金总额人民币 499,999,997.52 元，扣除发行费用（不含税）合计6,320,754.70 元后的募集资金净额为 493,679,242.82 元。上述资金到位情况经信
永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 ， 并 由 其 出 具 了
XYZH/2024ZZAA3B0076《洛阳北方玻璃技术股份有限公司向特定对象发行股票募集资金验资报告》。
二、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，并经公司 2023 年度股东大会审议通过。

根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，北玻股份分别

在兴业银行股份有限公司洛阳凯旋西路支行、交通银行股份有限公司洛阳自贸区

支行、中国银行股份有限公司洛阳自贸区支行营业部设立了募集资金专用账户；

募投项目实施主体、控股子公司洛阳北玻高端装备产业园有限公司（以下简称“北

玻装备”）分别在民生银行股份有限公司洛阳南昌路支行、中国银行股份有限公

司洛阳自贸区支行营业部设立了募集资金专户；募投项目实施主体、控股子公司

洛阳北玻高端玻璃产业有限公司（以下简称“高端玻璃公司”）在招商银行股份有

限公司洛阳新区支行设立了募集资金专用账户。

2024 年 11 月 27 日，北玻股份、华泰联合证券与中国银行股份有限公司洛

阳分行签订了《募集资金三方监管协议》；北玻股份、北玻装备、华泰联合证券

分别与兴业银行股份有限公司洛阳分行、中国银行股份有限公司洛阳分行签订了

《募集资金四方监管协议》；北玻股份、北玻装备、华泰联合证券与中国民生银

行股份有限公司郑州分行签订了《上市公司募集资金专户存储四方监管协议》；

北玻股份、高端玻璃公司、华泰联合证券与招商银行股份有限公司洛阳分行签订

了《募集资金四方监管协议》；中国民生银行股份有限公司郑州分行签订了北玻

股份、北玻装备、高端玻璃公司与华泰联合证券、交通银行股份有限公司洛阳分

行签订了《募集资金五方监管协议》。公司对募集资金采用专户存储制度，并严

格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

根据前述监管协议的规定，公司（或子公司）一次或 12 个月内累计从募集

资金专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的 20%，专户存储银行应

及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表

人可以根据需要到专户银行查询、复印公司专户的资料。截至本报告出具日，前

述监管协议履行状况均保持良好。

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

开户主体 开户行 资金用途 银行账号 账户 账户期末余额
类别 （万元）

北玻股份 兴业银行股份有 用于智能钢化装备及节 463020100100167658 活期 522.81
限公司洛阳分行 能风机生……
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