公告日期：2025-04-26

证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2025035

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

对外投资管理制度

（2025 年 4 月修订）

第一章 总则

第一条 为加强洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资活动的管理，
规范公司的投资行为，提高资金运作效率，保护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）及其他有关法律法规以及《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并结合本公司具体情况，制定本制度。

第二条 本制度所称对外投资，是指公司及公司的控股子公司（以下简称“子公司”）以货
币资金以及实物资产、无形资产作价出资，取得或处置相应的股权或权益的投资活动，以及不属于《公司章程》规定的“证券投资、衍生品交易”“对外提供财务资助”范围的其他投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等购买金融资产的活动。

第三条 公司建立有效的对外投资控制机制，对公司及子公司的对外投资活动进行风险控
制，保障资金安全性和收益性，提高公司抗风险能力。

第四条 公司对外投资的原则

（一）必须遵循国家法律、法规的规定；

（二）必须符合公司的发展战略；

（三）必须规模适度、量力而行，不能影响公司主营业务的发展；

（四）必须坚持效益优先的原则，进行可行性研究论证。

第二章 对外投资的审批权限

第五条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》、《规范运作指引》和有
关法律、法规及《公司章程》规定的权限履行审批程序。

第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。

第三章 对外投资的组织管理机构

第七条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司
的对外投资做出决策。公司董事会战略委员会负责对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

第八条 公司董事会战略委员会对新对外投资项目进行初步评估和审核。

第九条 公司组织相关部门及人员负责对外投资项目的调研并报告。

第十条 公司董事会/股东会根据《公司章程》规定审批通过对外投资后，公司总经理可组
织成立项目实施小组，负责对外投资项目的任务执行和具体实施。

实施小组会同公司法务部负责对外投资项目协议、合同和重要相关信函、章程等法律文件的起草与审核，确保相关法律文件与公司董事会、股东会审批的投资方案相匹配。

实施小组及财务部门负责对外投资项目的人、财、物计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于董事会及股东会及时对投资作出修订。

第十一条 公司可建立项目实施小组的问责机制，对项目实施小组的工作情况进行跟进和
考核。

第十二条 公司财务部负责对外投资的财务管理，负责将公司对外投资预算纳入公司整体
经营预算体系，并协同投资发展部办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户、出资证明文件管理等工作。

第十三条 对外投资终止时，公司证券部拟定投资终止方案，并比照对外投资实施前审批
流程启动投资终止审批。获批的投资终止方案，由证券部及财务部们参与投资项目审计、终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结。

第十四条 公司董事会审计委员会、财务部门、内部审计部门应依据其职责对投资项目进
行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论处理。

第四章 对外投资的转让与收回

第十五条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资：

（一）该投资项目（企业）投资期限届满；

（二）由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产；

（三）由于发生不可抗力而使投资项目（企业）无法继续；

（四）合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。

第十六条 发生或出现下列情况之一……
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