公告日期：2025-10-30

为进一步加强江苏华宏科技股份有限公司(以下简称“公司”)募
集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规 则》”)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《江苏华宏科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)，结合公司实 际情况，特制定本办法。

募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本办法。

募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，公司应当确保该合 资公司参考本办法制定相应的募集资金管理办法。

本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不 包括公司实施股权激励计划募集的资金。

本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。
公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或
募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。募集资金变更使用 用途应由股东会审议批准，任何人无权变更公司募集资金使用用途。

公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护 公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

公司改变发行申请文件所列资金用途的，必须经股东会作出决议。

保荐机构及其保荐代表人应当按照《深圳证券交易所股票上市规则》
的规定，对公司募集资金的管理和使用履行保荐职责，做好持续督导工作。

凡违反本办法，致使公司遭受损失时(包括经济损失和名誉损失)，
公司应视具体情况，给予相关责任人以处分，必要时相关责任人应承担相应的民事赔偿责任。

募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并立即按照发行申请文
件所承诺的募集资金投向，组织募集资金的使用工作。

募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。

公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称
“专户”)，募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

募集资金专户数量(包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户)原则上不得超过募集资金投资项目的个数。

公司存在两次以上融资的，应当分别独立设置募集资金专户。超募资金也应当存放于募集资金专户管理。

公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交易所(以下简称“深交所”)提交书面申请并征得深交所同意。
公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“三方协议”)。

三方协议至少应当包括以下内容：

(一)公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

(二)募集资金专户账号以及该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

(三)公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元人民币或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；

(四)商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；
(五)保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

(六)保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

(七)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务和违约责任；

(八)商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

公司应当在上述三方协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告三方协议主要内容。

公司通过控股子公司实施募集资金投资项目的，应由公……
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