公告日期：2026-04-29

北京中科金财科技股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告

北京中科金财科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”)，结合北京中科金财科技股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我
们对公司 2025 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评
价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展目标。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价遵循的原则

公司内部控制评价遵循全面性原则、重要性原则、客观性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则，确保评价工作的独立、客观、公正。

（二）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入内部控制评价范围的主要单位包括本公司及全部纳入合并范围的子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1、内部环境

（1）治理结构

为落实 2024 年新修订《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）相关要求，公司于 2025 年 9 月完成《公司章程》及配套治理文件的修订，进一步健全合规、高效的现代公司治理体系。公司严格依照《公司法》《中华人民共和国证券法》及其他有关法律法规，结合更新后的《公司章程》，规范设立了股东会、董事会和经理层，并同步修订完善了《股东会议事规则》《董事会议事规则》及相应工作细则，确保公司治理运作与新公司法要求保持一致。

董事会对股东会负责，依法行使公司的经营决策权，并负责公司内部控制的建立健全和有效监督。现董事会由 9 名董事组成，其中有 3 名独立董事，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会并制订了相应的专业委员会工作细则，明确了各专业委员会的职责权限和工作程序。

董事会下设审计委员会，由 3 名公司董事组成。审计委员会按照《公司章程》等法规和规章制度规定的职权范围，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的监事会的职权。

（2）战略管理

为明确公司发展方向，规划业务发展目标策略，提升公司业务竞争能力，公司明确了战略规划组织体系，规范了战略规划的内容，以适应公司经营规模不断壮大和快
速发展的需要。公司在董事及高级管理人员中树立战略意识和战略思维，充分发挥其在战略制定与实施过程中的模范带头作用。

（3）人力资源管理

公司建立了完善的人力资源管理制度，如《招聘管理制度》《薪酬管理规定》《绩效管理办法》等，对公司人事管理中的招聘管理、薪资管理、考评管理等方面做了详细的规定。公司通过对员工选、育、用、留等流程的规范，同时结合多种形式的培训，不断提高员工的工作能力与业务水平，让员工与公司发展共赢。

（4）企业文化

公司实行多层级合伙人经营责任制，注重发现及培养经营人才。强调以客户为中心、全局观及组织协同性，打破了传统企业部门间的隔阂，提升了经营部门劳动生产率，降低了经营风险，中科金财多层级合伙人经营责……
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