公告日期：2025-10-28

茂硕电源科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步加强茂硕电源科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《茂硕电源科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。

第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易：

(一)购买原材料、燃料、动力；

(二)销售产品、商品；

(三)提供或者接受劳务；

(四)委托或者受托销售；

(五)存贷款业务；

(六)与关联人共同投资；

(七)购买或者出售资产；

(八)对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；

(九)提供财务资助（含委托贷款等）；

(十)提供担保（含对控股子公司担保等）；

(十一)租入或者租出资产；

(十二)委托或者受托管理资产和业务；

(十三)赠与或者受赠资产；

(十四)债权或债务重组；

(十五)签订许可协议；

(十六)转让或者受让研究与开发项目；

(十七)放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

(十八)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；

(十九)深圳证券交易所认定的其他关联交易。

第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

（一）具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织）：

1、直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

2、由上述第1项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

3、由本制度所指关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

4、持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；

5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。

（二）具有以下情形之一的自然人,为公司的关联自然人：

1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人股东；

2、公司董事及高级管理人员；

3、直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员；

4、本条第(二)款第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括：（1）父母；（2）配偶；（3）兄弟姐妹；（4）年满 18 周岁的子女；（5）配偶的父母、年满18 周岁的子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶和子女配偶的父母；

5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

（三）在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在本条第（一）、（二）款规定的情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为公司的关联人。

（四）公司与本条第（一）款第2项所列法人（或者其他组织）受同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高级管理人员的除外。
公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。

第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）符合平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二）符合公平、公开、公正的原则；

（三）关联方如在股东会上享有表决权，除特殊情形外，均应对关联交易事项回避表决；与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时，应当回避；

（四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，是否损害公司及中小股东的利益，或根据独立董事的要求，必要时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见；

（五）审议程序合规、信息披露规范的原……
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