公告日期：2025-10-31

广东德联集团股份有限公司

内幕信息知情人登记和报备管理制度

第一章 总则

第一条 为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规和《广东德联集团股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。未经董事会批准、董事长或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报导、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报导、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会的审核同意，方可对外报导、传送。

第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、新闻媒体、投资者的接待、咨询(质询)、服务工作。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围

第四条 内幕信息的认定标准：

本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：

（1） 公司的经营范围和方针的重大变化；

（2） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十；

（3） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（4） 公司对外提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、

权益和经营成果产生重要影响；

（5） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；或者发生大额赔偿责任；

（6） 公司发生重大亏损或者重大损失；

（7） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（8） 公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（9） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事
与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（10） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产
程序、被责令关闭；

（11） 涉及公司的重大诉讼、仲裁；

（12） 股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（13） 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（14） 公司分配股利或者增资的计划；

（15） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（16） 公司股权结构的重大变化；

（17） 公司债务担保的重大变更；

（18） 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（19） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

（20） 主要或者全部业务陷入停顿；

（21） 公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（22） 公司收购的有关方案；

（23） 公司依法披露前的定期报告及其财务报告；

（24） 中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第五条 内幕信息知情人的认定标准：

本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的上市公司内部和外部相关人员， 具体范围为 《证券法》 第五十一条规定的有关人员，包括但不限于：

（一） 公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；

（二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券登记结算机……
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