公告日期：2025-10-27

国盛证券股份有限公司

章程

2025 年 10 月

目 录

第一章 总 则...... 1

第二章 经营宗旨和范围......3
第三章 股 份......5

第一节 股份发行......5

第二节 股份增减和回购......6

第三节 股份转让......8
第四章 股东和股东会......9

第一节 股东......9

第二节 股东会的一般规定...... 18

第三节 股东会的召集...... 21

第四节 股东会的提案与通知...... 23

第五节 股东会的召开...... 25

第六节 股东会的表决和决议...... 28

第五章 党委会...... 34
第六章 董事会...... 39

第一节 董 事...... 39

第二节 董事会...... 44

第三节 独立董事...... 54

第四节 董事会专门委员会...... 57

第七章 高级管理人员...... 60
第八章 财务会计制度、利润分配和审计......67

第一节 财务会计制度、利润分配......67

第二节 内部审计...... 70

第三节 会计师事务所的聘任...... 71

第九章 通知和公告...... 71

第一节 通 知...... 71

第二节 公 告...... 72

第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......72

第一节 合并、分立、增资和减资......72

第二节 解散和清算...... 75

第十一章 修改章程...... 77

第十二章 附 则...... 78

第一章 总 则

第一条 为维护国盛证券股份有限公司（以下简称公司）、
股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》《证券公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关规定，制定本章程。

第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的
股份有限公司。

公司是经广东省对外贸易经济合作厅粤外经贸资字【2010】363 号《关于合资企业广东华声电器实业有限公司转制为外商投资股份有限公司的批复》批准，以整体变更方式设立；后公司变更为内资股份有限公司。

公司在南昌市市场监督管理局注册登记，取得企业法人营业执照，统一社会信用代码：91440606617655613W。

第三条 公司于 2012 年 3 月 16 日经中国证券监督管理
委员会（以下简称中国证监会）批准，首次向社会公众发行
人民币普通股 5000 万股，于 2012 年 4 月 16 日在深圳证券
交易所（以下简称深交所）上市。

2025 年 2 月 7 日经中国证监会证监许可〔2025〕229 号
文核准，国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司后更名为国盛证券股份有限公司。

第四条 公司注册名称

中文名称：国盛证券股份有限公司

英文名称：GUOSHENG SECURITIES Inc.

第五条 公司住所：南昌市西湖区云锦路 1888 号华侨城
五期云域 9 栋 1 楼 108 室，邮政编码：330000。

第六条 公司注册资本为人民币 193,508.4653 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。

第八条 董事长为公司的法定代表人。

董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。

法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。

第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法
律后果由公司承受。

本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。

法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。

第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公
司以其全部财产对公司的债务承担责任。

第十一条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司
的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务……
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