公告日期：2025-11-28

国盛证券股份有限公司

章程

2025 年 11 月

目 录

第一章 总 则...... 1

第二章 经营宗旨和范围......4
第三章 股 份......6

第一节 股份发行......6

第二节 股份增减和回购......7

第三节 股份转让......9
第四章 股东和股东会...... 10

第一节 股东......10

第二节 股东会的一般规定...... 19

第三节 股东会的召集...... 22

第四节 股东会的提案与通知...... 24

第五节 股东会的召开...... 26

第六节 股东会的表决和决议...... 30

第五章 党委会...... 36
第六章 董事会...... 40

第一节 董 事...... 40

第二节 董事会...... 46

第三节 独立董事...... 55

第四节 董事会专门委员会...... 58

第七章 高级管理人员...... 61
第八章 财务会计制度、利润分配和审计......68

第一节 财务会计制度、利润分配......68

第二节 内部审计...... 71

第三节 会计师事务所的聘任...... 72

第九章 通知和公告...... 72

第一节 通 知...... 72

第二节 公 告...... 73

第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......73

第一节 合并、分立、增资和减资......73

第二节 解散和清算...... 76

第十一章 修改章程...... 78

第十二章 附 则...... 79

第一章 总 则

第一条 为维护国盛证券股份有限公司（以下简称公司）、
股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》《证券公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关规定，制定本章程。

第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的
股份有限公司。

公司前身广东华声电器股份有限公司，是经广东省对外贸易经济合作厅《关于合资企业广东华声电器实业有限公司转制为外商投资股份有限公司的批复》（粤外经贸资字〔2010〕363 号）批准，以整体变更方式设立，后公司变更为内资股份有限公司。

公司于2012年3月16日经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于核准广东华声电器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2012〕363 号文）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 5000 万股，于 2012年 4 月 16 日在深圳证券交易所（以下简称深交所）上市。
公司于 2016 年经中国证监会《关于核准广东华声电器
股份有限公司向中江国际信托股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2016〕657 号)核准，公司向国盛证券有限责任公司原股东方发行股份购买
其持有的国盛证券有限责任公司全部股权并募集配套资金。
2016 年 5 月 19 日本次发行股票在深交所上市。

公司于 2016 年 8 月名称变更为“广东国盛金控集团股份
有限公司”；于 2017 年 8 月名称变更为“国盛金融控股集团股份有限公司”。

公司注册地址于 2023 年 5 月 31 日由广东省佛山市顺德
区迁至江西省南昌市西湖区，并在南昌市市场监督管理局完成注册变更登记，取得企业法人营业执照，统一社会信用代码：91440606617655613W。

第三条 经中国证监会 2025 年 2 月 7 日《关于核准国盛
金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复》（证监许可〔2025〕229 号）核准，国盛金融控股集团股份有限公司实施吸收合并国盛证券有限责任公司。
公司于 2025 年 10 月 24 日在南昌市市场监督管理局办理变
更登记，公司名称变更为“国盛证券股份有限公司”。

国盛证券有限责任公司经中国证监会 2002 年 2 月 22 日
《关于筹建国盛证券有限责任公司的批复》(证监机构字
〔2002〕51 号)和 2002 年 12 月 22 日《关于同意国盛证券有
限责任公司开业的批复……
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