公告日期：2026-03-21

国盛证券股份有限公司
2026 年第二次临时股东会

会

议

文

件

2026 年 4 月 10 日

国盛证券股份有限公司

2026 年第二次股东会会议议程

现场会议开始时间：2026 年 4 月 10 日（周五）15:00

现场会议召开地点：江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 16 层会议室
召集人：国盛证券股份有限公司董事会
主持人：刘朝东董事长
现场会议流程
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况
三、介绍会议基本情况
四、审议议案（含股东发言、提问环节）
五、推选监票人和计票人
六、填写现场表决票并开始投票
七、休会、汇总现场及网络投票结果
八、宣布投票结果
九、律师宣读法律意见书
十、宣布会议结束

国盛证券股份有限公司

2026 年第二次股东会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据《证券法》《上市公司股东会规则》《公司章程》和《股东会议事规则》等规定，特制定本须知。

一、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东、董事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

二、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

四、股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。议案表决开始后，大会将不再安排回答问题。涉及商业秘密、内幕信息方面的问题，公司董事、高级管理人员有权拒绝回答。

五、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。

六、股东会禁止录音录像；会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。

七、公司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的食宿和交通等事项。

八、公司聘请律师事务所执业律师参加本次股东会，并出具法律意见。

目 录

议案 1：关于修订《公司章程》的议案......1议案 2：关于制定《董事履职考核与薪酬管理制度》的议案...6
议案 1

关于修订《公司章程》的议案

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《证券公司治理准则》等法律法规的规定，结合公司的实际情况和经营发展需要，公司拟对《公司章程》进行修订，修订公司的经营宗旨、文化建设总体目标、高管任职条件及根据登记机关意见规范经营范围相关表述等内容。具体情况如下：

国盛证券股份有限公司章程（2025 年 11 国盛证券股份有限公司章程（2026 年 3
月版） 月拟修订）

第十四条 公司的经营宗旨：以专业化的 第十四条 公司的经营宗旨：服务实体经服务、产品、技术和人才，致力于成为国 济、践行金融为民、创造多元价值。在规际领先的综合金融服务集团。在规范管理 范管理和稳健经营的前提下，实现股东、和稳健经营的前提下，实现股东、员工、 员工、客户和社会的价值最大化，并以此客户和社会的价值最大化，并以此促进和 促进和支持国民经济的发展和社会的进支持国民经济的发展和社会的进步。 步。
第十五条 公司文化建设总体目标为：以 第十五条 公司文化建设总体目标为：以习近平新时代中国特色社会主义思想为 习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，秉承证券行业“合规、诚信、专业、 指导，秉承证券行业“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，对照行业文化建设动 稳健”的文化理念，对照证券行业文化建员大会精神和《证券文化建设十要素》要 设会议精神和《证券行业文化建设十要

求，倡导“诚信、担当、包容、共赢”的 素》要求，倡导“诚信、担当、包容、共企业核心价值观，坚持文化建设与公司治 赢”的企业核心价值观，坚持文化建设与理、发展战略、发展方式、行为规范深度 公司治理、发展战略、发展方式、行为规融合，推进文化建设与人的全面发展、历 范深度融合，推进文化建设与人的全面发史文化传承、党建工作要求、专业能力建 展、历史文化传承、党建工作要求、专业设有机结合，内炼精神，外塑品牌，努力 能力建设有机结合，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。