公告日期：2026-04-21

国盛证券股份有限公司 2025 年度独立董事
述职报告

（罗忠洲）

作为国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和全
体股东尤其是中小股东的合法权益。本人自 2025 年 10 月 24
日起担任公司独立董事、战略委员会委员、审计委员会委员、风险控制委员会委员，现将本人 2025 年度担任独立董事的履职情况报告如下：

一、基本情况

本人罗忠洲，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，研究生学历，经济学博士，副研究员，已取得独立董事资格证书。曾任兴业证券股份有限公司上海总部投行部业务经理，华龙证券有限责任公司上海投行部副总经理，华东师范大学金融系副教授。现任公司独立董事，复旦大学经济学院副研究员，兼任上海尤安建筑设计股份有限公司独立董事等职务。

在 2025 年任职期间，本人未在公司担任除独立董事、
董事会专门委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人员不在公司或公司的附属企业任职，符合《上市公司
独立董事管理办法》中关于独立董事的独立性要求，不存在任何影响独立性的情形。

二、2025 年度履职情况

（一）出席董事会及股东会的情况

应出席董 现场出席董 通讯方式参加 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲 出席股东
事会次数 事会次数 董事会次数 事会次数 会次数 自参加董事会会议 会次数

4 1 3 0 0 否 2

在本人 2025 年任职期间，公司共召开了 4 次董事会会
议，本人均亲自出席，本着审慎客观的原则，认真审阅了会议议案及相关材料，听取了有关人员的发言，以勤勉尽责的态度，独立、客观地行使表决权，对各项议案均投了赞成票，未投弃权或者反对票。另外，本人还亲自到现场出席了选举本人为公司独立董事的股东会。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

会议 出席会议次数 缺席会议次数

第五届董事会战略委员会 2 0

第五届董事会审计委员会 2 0

第五届董事会 2025 年第一次 1 0

独立董事专门会议

在本人 2025 年任职期间，公司召开的董事会专门委员
会和独立董事专门会议，本人均亲自出席，对各项议案进行研究讨论，切实履行了专门委员会委员和独立董事的责任和义务。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

在本人 2025 年任职期间，本人作为审计委员会委员，
通过审计委员会和相关沟通会等，与公司内部审计机构及会
计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，与会计师事务所就相关问题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

（四）与中小股东的沟通交流情况

在本人 2025 年任职期间，本人通过参加股东会等方式
与中小股东进行沟通交流，并与工作人员沟通中小股东关心的问题，发挥独立董事在中小投资者保护方面的重要作用。
（五）在公司现场工作的情况

自 2025 年 10 月 24 日任职以来，本人累计完成了 4 个
工作日的现场履职，对公司经营管理状况、内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况、风险合规管理情况等进行了详细的调查了解，同时与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，对公司的制度建设、财务状况、内部审计、高管履职等情况进行持续监督。

（六）公司配合独立董事工作的情况

公司建立专业的团队为独立董事履职提供服务保障，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，详细介绍了公司的生产经营情况，提交了详细的文件，使本人作为独立董事能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。

三、2025 年度履职重点关注事项情况

（一）关联交易情况

在本人 2025 年任职期间，公司第五届董事会第二次会
议审议通过了《关于提前归还控股股东借款并向控股股东借入次级债务暨关联交易的议案》《关于向上海嘉融投资管理有限公司……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。