公告日期：2013-04-23

浙商证券股份有限公司

关于连云港黄海机械股份有限公司

2012年度内部控制自我评价报告的核查意见

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）作为连云港黄海机械股份有

限公司（以下简称“黄海机械”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证

券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对黄海机械

董事会出具的《连云港黄海机械股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告》

进行了核查，具体情况如下：

一、内部控制建立及评价工作的总体情况

公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及财政部等

五部委颁布的《企业内部控制基本规范》等相关法规的要求，建立健全内部控制

制度。

2012年，公司完成了发行上市这一转型升级的重要过程，公司制定或修订

了《信息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《投资者

关系管理制度》、《内部审计制度》等10余项规章制度，强化了过程管理和绩

效考核，完善了公司治理结构与规范运作。

本次内部控制评价工作由董事会审计委员会领导，公司审计部组织实施，对

纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价，对公司内部控制制度的建立和实

施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行了监督、检查。

二、内部控制评价的范围

公司在确定内部控制评价范围时，全面考虑公司及各职能部门相关业务和事

项，按照重要性原则，确定了需重点关注的发展战略、公司治理、重大投资、关

键的运营环节如采购和销售管理、资金管理、存货管理等方面，内部控制评价对

象涉及公司各管理部门。内部控制评价的范围涵盖了如下主要业务和事项：

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（一）发展战略

在经济形式趋紧，增长速度放缓，不确定因素增多，以及行业市场遇冷、经

济运行速度回落的大环境下，公司将推进企业转型升级、优化产品结构，在巩固

先手市场的基础上，大力开拓新市场，加快产品改进和新品研发步伐。

公司的“十二五”发展战略目标是：基本形成以科技开发为内核、以钻孔机械 ……
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