公告日期：2013-04-23

浙商证券股份有限公司

关于连云港黄海机械股份有限公司

内部控制规则落实自查表的核查意见

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）作为连云港黄海机械股份

有限公司（以下简称“黄海机械”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，

根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项

活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合《证券发行上市保荐业务

管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股

票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《关于

做好上市公司2012年年度报告披露工作的通知》等相关规定，对黄海机械根据《通

知》要求填写的《内部控制规则落实自查表》进行了核查，发表核查意见如下：

浙商证券通过查阅公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会会议的相

关资料，查阅公司章程、三会议事规则和其他内部控制制度，与公司董事、监事、

高级管理人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方式，结合相关规定的

要求，对黄海机械填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

经核查，浙商证券认为，黄海机械已经制定了较为完备的公司治理及内部控

制的各项制度，公司的内部控制制度执行情况良好，《内部控制规则落实自查表》

严格按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整地反映了公司内部控制

制度的建设及运行情况，浙商证券对该自查表无异议。

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（以下无正文，为《浙商证券股份有限公司关于连云港黄海机械股份有限公司内

部控制规则落实自查表的核查意见》之签署页）

保荐代表人（签名）：

郝红光 王一鸣

浙商证券股份有限公司

年 月 日

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